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  • 2022稽核监察题库易错易混每日一练(10月30日)

    银行账户管理系统只允许()单位开立名称完全不一致的专用存款账户。有下列情况之一的,可以办理福祥卡销户()。国家行政机关 一般企事业单位 军队、武警# 粮、棉、油收购、社会保障、住房基金等社会公共单位持卡人
  • 稽核监察题库2022往年考试试题(3AD)

    下列哪些业务必须由储户本人持有效身份证件办理,不允许他人代理。()《湖南省内部审计办法》规定,内部审计是指单位内部依法独立、客观地对本单位及其所属单位的经济活动、内部控制的()进行监督和评价。上级派员对
  • 2022银行合规考试题库稽核监察题库试题答案(10.30)

    大额支付系统按不同的业务类型,设臵了不同优先级次的排队队列:①特急大额支付(救灾、战备款项);②日间透支利息和支付业务收费;③错账冲正;④紧急大额支付;⑤同城票据交换轧差净额清算;⑥普通大额支付和即时转账支
  • 稽核监察题库2022全套模拟试题302

    低值易耗品采用分期摊销成本方法时,摊销期限最长不得超过()年。会计工作质量要求的“五无”包括()。金融企业货币资金损失确认的依据主要有()。解除挂失处理的方式主要有()。《担保法》规定,保证合同应当至少包
  • 2022银行合规考试题库稽核监察题库往年考试试题(0AC)

    农信银系统不能异地代理的业务有()。《金融违法行为处罚办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构,具体包括下列哪些()《湖南省内部审计办法》规定,内部审计人员若有下列哪些()
  • 稽核监察题库2022冲刺密卷全部答案(10.17)

    大额支付系统资金清算,县级行社汇总为应付汇差的与市清算中心的会计分录是()。借:清算资金往来--大额支付系统业务贷:存放系统内款项# 借:存放系统内款项贷:清算资金往来--大额支付系统业务 借:清算资金往来--
  • 稽核监察题库模拟考试289

    《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处()的罚款。信用社应当结合自身的业务特点、
  • 稽核监察题库2022精选每日一练(10月17日)

    信用社应当结合自身的业务特点、投资策略和风险管理要求,将取得的金融资产在初始确认时划分为以下几类()。上级派员对县级联社及其分支机构进行安全检查的“三证一陪同”的要求是指()。营业前上班人员(值班员)应
  • 2022银行合规考试题库稽核监察题库每日一练精选(10月06日)

    银行账户管理系统只允许()单位开立名称完全不一致的专用存款账户。应付职工薪酬包括以下内容()。申请银行卡应当符合以下()条件。国家行政机关 一般企事业单位 军队、武警# 粮、棉、油收购、社会保障、住房基金
  • 稽核监察题库2022考试题278

    “实收资本”是指信用社收到的投资者投入的资本,它是信用社()的重要组成部分。个人网上银行办理“活期转定期”业务中,定期是指()。资产 负债 所有者权益# 收入整存整取# 整存零取 教育储蓄 零存整取
  • 2022银行合规考试题库稽核监察题库往年考试试卷(9AA)

    下列哪些()情形可以处5年以下有期徒刑或者拘役,并处1万元以上10万元以下罚金;造成重大损失的,处5年以上有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。# 银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定,向关系人
  • 2022银行合规考试题库稽核监察题库试题共用题干题答案(10.06)

    活期储蓄存款在存入期间遇有利率调整,结息日按()记付利息。目前,网银系统提供的报表有()。存单开户日挂牌公告的利率 结息日挂牌公告的活期利率# 支取日挂牌公告的利率 清户日挂牌公告的活期利率证书统计# 开/销
  • 稽核监察题库2022模拟系统274

    金融衍生品包括()存款人死亡后,无法定继承人又无遗嘱的,经当地公证机关证明,全民所有制企业事业单位、国家机关、群众团体的职工存款,上缴收归()。同城跨行自助设备(ATM机)交易手续费为()。《金融违法行为处
  • 2022银行合规考试题库稽核监察题库专业知识每日一练(10月02日)

    强调会计信息的(),就是要求企业会计信息要满足投资者、债权人等利益相关者进行经济决策的需要。省联社资金业务管理办法,县级行社存放同业业务利率须高于省联社资金营运中心公布的同期限同档次利率()以上。拟任人
  • 银行合规考试题库2022稽核监察题库历年考试试题汇总(5AA)

    客户委托办理小额支付跨行通存业务时,应向代理社(行)提交下列要件()。已填制的湖南省农村信用社存款凭条# 本人有效身份证件及联系方式# 采用转账方式的,应提交付款人个人存款账户存折(卡)。# 委托他人代理的,
  • 引起脂肪肝的常见原因()①营养性原因,肥胖或营养缺乏②代谢性原

    引起脂肪肝的常见原因()①营养性原因,肥胖或营养缺乏②代谢性原因,糖尿病、肝糖原累积、高脂血症③药物原因,乙醇、皮质类固醇及细胞毒药物④特发性,原因不明柜员制模式下对柜员工作要求说法正确的有()。① ①② ①②③ ①②③
  • 稽核意见书或稽核处罚决定的要素包括()。

    稽核意见书或稽核处罚决定的要素包括()。以取得资产时实际发生的成本作为记账价值,在处臵前保持其入账价值不变。这遵循的是()会计原则。《审计法》规定,审计人员实施审计时,应当按照下列哪些()程序规定办理。
  • 稽核证据包括以下哪几种。()

    稽核证据包括以下哪几种。()办理企业网上银行注销前,客户须完成所有(),解除所有集团委托关系,否则无法进行注销操作。“农民工银行卡”特色服务单日单卡最高取款限额为()。财务收支计划主要包括()。书面证据#
  • 稽核事实和评价中所列的每一项事实,都必须有详细、充分的资料或

    应到营业网点办理相关申请维护手续,可以适当延长,拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料的,由()责令改正,依法追究责任。具有下列哪些情形之一的,属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”。()
  • 稽核工作底稿应载明下列主要事项()。

    稽核工作底稿应载明下列主要事项()。《湖南省内部审计办法》规定,被审计单位或者被审计对象应当自收到审计报告征求意见稿之日起()日内向审计组反馈书面意见。企业用户的权限分为()。《湖南省内部审计办法》规
  • 下列属于内部稽核机构职责的是()。

    下列属于内部稽核机构职责的是()。下列那项不属于福祥借记卡的功能()。福祥借记卡持卡人在社(行)内ATM上可自助转帐,每笔金额不超过()。下列哪些业务必须由储户本人办理。()受理机构接受客户网上银行业务申
  • 被稽核单位负责人应当对本单位所提供各项资料的()负责。

    被稽核单位负责人应当对本单位所提供各项资料的()负责。大额支付系统资金清算,县级行社汇总为应付汇差的与市清算中心的会计分录是()。农村信用社在使用网银内部管理系统过程中,须配备()名以上同级操作人员,以
  • 稽核方案应包括以下基本内容()。

    稽核方案应包括以下基本内容()。为加强内部控制,柜员工作期间应做到()。农信银个人账户通存通兑业务和小额支付跨行通存通兑业务不得跨社(行)受理的业务范围包括()。稽核目的# 稽核方法和程序# 预定的执行人
  • 稽核是农村信用社()的重要手段。

    稽核是农村信用社()的重要手段。农村信用社在使用网银内部管理系统过程中,须配备()名以上同级操作人员,以保证在操作中授权机制的实现。个人客户签约网银必须使用()。中国人民银行制定《金融违法行为处罚办法》
  • 稽核处理必须遵循的原则是()。

    稽核处理必须遵循的原则是()。《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意,个人贷款可以展期。一年以上的个人贷款,展期期限累计与原贷款期限相加,不得超过该贷款品种规定的()。事实清楚# 证据确凿# 客观公正# 定
  • 稽核工作中应坚持下列哪些原则()。

    稽核工作中应坚持下列哪些原则()。“实收资本”是指信用社收到的投资者投入的资本,它是信用社()的重要组成部分。吞没卡的所有相关资料,应妥善保管()。为加强内部控制,柜员工作期间应做到()。下列资金凡属本年
  • 农村合作金融机构内部控制评价应遵循以下原则()。

    农村合作金融机构内部控制评价应遵循以下原则()。在核心业务系统中,转汇业务如果不需接入子系统,接收机构用()做转汇对接处理。下列各项属于金融企业负债的是()。个人客户在网银办理转账交易时,连续输错USBkey
  • 在软件管理上,以下说法正确的有()。

    在软件管理上,以下说法正确的有()。金融衍生品包括()企业网上银行注册的受理机构须是其()。理事(董事)和高级管理人员的任职资格许可事项,拟任人应该自行政许可决定之日起的()内到任,并向决定机关和所在地
  • 营业人员不准接受他人馈赠的()等物品,以防不测。

    营业人员不准接受他人馈赠的()等物品,以防不测。下列哪些重要物品移交时,须办理交接登记手续()。上级派员对县级联社及其分支机构进行安全检查的“三证一陪同”的要求是指()。药物# 香烟# 食品# 饮料#现金# 库房
  • 按实施主体划分,稽核种类分为()。

    按实施主体划分,稽核种类分为()。行社对固定资产盘点、清查,每年不得少于()。网上银行个人客户需增加注册账户时,必须()。独立稽核# 会同稽核# 委托稽核# 跟踪稽核 事后稽核一次# 二次 三次 四次在个人网银系统
  • 稽核的职能包括()。

    稽核的职能包括()。“固定资产”账户按固定资产的()反应其增减变动和结存情况。网上银行个人客户需增加注册账户时,必须()。《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透
  • 稽核的特点()。

    稽核的特点()。独立性# 权威性# 延伸性# 揭露性 防护性
  • 稽核工作考核评价的对象是全省农村信用社各级稽核部门和稽核人员

    稽核工作考核评价的对象是全省农村信用社各级稽核部门和稽核人员,包括()。既能散风湿又能除痹解表的药是()“农民工银行卡”特色服务单日单卡最高取款限额为()。企业网上银行提供()客户服务等功能。对于电子化
  • 哪些稽核项目适宜采取定期稽核()。

    哪些稽核项目适宜采取定期稽核()。从净利润中计提的,作为利润分配提取的准备金是()。《担保法》规定,保证合同应当至少包括以下哪些()内容。稽核的特点()。被稽核单位负责人应当对本单位所提供各项资料的()
  • 对于电子化设备的管理,以下说法正确的有().

    对于电子化设备的管理,以下说法正确的有().《审计法》规定,审计机关依法查询被审计单位以个人名义在金融机构的存款的,应当持()签发的协助查询个人存款通知书。有关金融机构应当予以协助,并提供证明材料,审计机关
  • 信用社案件问责按照()的原则,实行案件责任追究政策。

    实行案件责任追究政策。《金融企业准备金计提管理办法》规定,信贷资产根据金融监管部门的有关规定进行风险分类,标准风险系数暂定为()。稽核部门应就重要岗位和敏感环节工作人员的买卖股票行为建立()制度。信用社
  • 稽核的作用包括()。

    稽核的作用包括()。《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,给予警告,并处()的罚款。办理汇兑业务的营业网点应设臵()岗位,确保职责分离。揭露性作用# 监
  • 下列不是我省农信社稽核工作考核评价基本原则的是()。

    下列不是我省农信社稽核工作考核评价基本原则的是()。《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,给予警告,并处()的罚款。被查单位在收到《稽查处罚决定书》
  • 常规性稽核包括()。

    常规性稽核包括()。现金业务柜台应为砖石或钢筋混凝土结构,柜台高度应为()。枪支弹药的检查县级行社应(),并登记。有价物品包括(),坚持账实分管原则。农村信用社年终决算的稽核# 农村信用社高管人员任职期间
  • 商业银行的主要风险包括()等。

    商业银行的主要风险包括()等。福祥借记卡变动短信提醒服务的收费标准为()A.国家和转移风险# B.流动性风险# C.资产风险 D.操作风险# E.信用风险#短信提醒服务费为每次1元 短信提醒服务费为1元/月,定制当月免
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