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2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库模拟考试107
期货公司违反投资者适当性制度要求的,应当（）。（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库2022基础知识每日一练(04月18日)
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全（）制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。内部控制和风险管理# 财务内部控制交易程序控制财
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题题库(8J)
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者（）。予以法律处罚予以经济处罚予以行政处罚# 取消其业务资格
（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）
（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题案例分析题答案(04.18)
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。年龄股指期货产品认知能力# 学历个人诚信记录
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库2022模拟在线题库106
根据（）第七十条进行处罚。下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,严格执行投资者适当性制度。期货公司可以通过（）
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题答案公布(04.17)
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,（）依据相关法律法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。中国证监会及其派出机构# 中期协中金所中期协
期货法律法规题库2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库每日一练海量练习(04月17日)
为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试
2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库往年考试试卷(7J)
加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是（）。基金公司中金所# 证券公司期货公司#
完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
完善客户纠纷处理机制,应按照（）原则。股指期货的投资主体可以有（）。中金所期货公司# 证券公司证监会中国证监会# 中国期货业协会中金所国务院统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管统一领导、各
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,审慎决定是否参与股指期货交易。中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能
负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的
负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。中国证监会各省监管局中国证监会各自治区监管局中国证监会各直辖市监管局中国证监会各县监管局#《关于建立股指期货投资
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
不构成对投资者的获利保证本规定由中国证监会负责解释本规定自2010年2月8日起施行期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,完善业务流程与内部分工,加强责任追究# 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中,错误的是（）。（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者（）。完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。（）有权
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自
（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,仅选择（）审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,根据（）第七十条进行处罚。（）应当根据中金所制定的标准和指引,完善业务流程与内部分工,加强责
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，
并报中国证监会备案。下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中,错误的是（）。完善客户纠纷处理机制,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者
为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，
为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据

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