关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库_期货法律法规题库_考试题库

必典考网> 综合类> 期货法律法规题库> 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库

查看所有试题

栏目推荐最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库中华人民共和国刑法修正案题库期货从业人员管理办法题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库期货公司管理办法题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库

A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了
很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说：期货有套期保值功能,盈利无限；公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是（）。证券公司
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一
一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。根据
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,不会
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负
对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本是净资产的80%,证券公司开展期货介绍业务的,符合规定的是（）。下列关于证券公司业务的表述,应当与期货公司签订书面委托协议# 证券公司不得为客户从事期货交易
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负
流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,回答以下问题：下列关于证券公司业务的表述,对客户进行营销。这些
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,进行虚假宣传,责令改正,给予警告,并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。证券公司申请
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）正确# 错误
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报（
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的（）。以下做法错误的是（）。正确# 错误80% 70
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。证券公司与期货公司
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以
正确的有（）。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担
证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进
证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。（）以下选项正确的是（）。正确# 错误期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序# 期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。根据《证券公司
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户
进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,证券公司开展期货介绍业务的,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,流动资产余额是流动负债余额的18倍,对外担保及其它形式的或
发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会
发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。正确# 错误证券公司的营业执照、组织机构代码证# 董事会关于从事
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（）某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该
根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资
根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。证
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金
并处（）万元以上5万元以下的罚款。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真
证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介
证券公司为期货公司介绍客户时,但是可以替客户下单操作,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,一直以来都接受B期货公
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（）证券公司对客户
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）正确# 错误
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。A证券公司
为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转
为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报（）备案。中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内,
中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予
中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。（）依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。根据《证券公司为期货公司提
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有（）名
证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不
证券公司申请介绍业务资格,但因证券公司发债提供的反担保除外。（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,为其提供介绍业务的服务,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。正确# 错误代理客户进行期货交
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80％。（）
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80％。（）依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。（）证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。正确# 错误分级管理各自管理外包管理统一管理#《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,证券公司申请介绍业务,应该向（）提交申请材料。证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。证券公司申请
证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。（）证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司从事中间介绍业务
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向（）提交申请材料。正确# 错误中国期货
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（）证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得（
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,

进入下一页

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库点击排行

必典考试

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库最新排行