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期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库全真每日一练(07月20日)
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据（）,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库终极模拟试卷194
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试试题库(5S)
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得（）。分享获利虚假宣传# 共担风险误导客户#《证券公司为期货
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022试题案例分析题答案+解析(07.14)
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。提供资金支持降低佣金提示风险# 提供有价值的信息证券公司全资拥有的期货公司# 证券公司控股的
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库海量每日一练(07月14日)
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。投资咨询业务资格结算业务资格代理交易资格介绍业务资格#代理客户进行期货交易、结
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了
很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说：期货有套期保值功能,盈利无限；公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是（）。证券公司
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一
一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。根据
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,不会
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负
对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本是净资产的80%,证券公司开展期货介绍业务的,符合规定的是（）。下列关于证券公司业务的表述,应当与期货公司签订书面委托协议# 证券公司不得为客户从事期货交易
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负
流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,回答以下问题：下列关于证券公司业务的表述,对客户进行营销。这些
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,进行虚假宣传,责令改正,给予警告,并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。证券公司申请
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）正确# 错误
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报（
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022全套模拟试题184
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。根据《证券公司为期货
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库精选每日一练(07月04日)
证券公司符合下列（）情形之一者,可申请介绍业务资格。证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。全资拥有一家期货公司# 控股一家期货公司# 与一家期货公司被同一机构控制# 被一家期
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022考试试题试卷(5R)
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,属于委托协议内容的是（）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷多选题解析(07.04)
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司不得有下列（）的行为。暂停与该证券公司的业务关系终止与该证券公司的介绍业务关系# 限期整改出具警示函收付、存取或者划转期货保证
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库易错易混每日一练(07月03日)
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题及答案(4R)
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的（）。以下做法错误的是（）。正确# 错误80% 70
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试练习题183
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,但因证券公司发债提供的反担保除外。证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题答案解析(07.03)
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括（）。证券业协会所在地
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。证券公司与期货公司
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以
正确的有（）。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担
证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进
证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。（）以下选项正确的是（）。正确# 错误期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序# 期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。根据《证券公司
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户
进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,证券公司开展期货介绍业务的,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,流动资产余额是流动负债余额的18倍,对外担保及其它形式的或
发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会
发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。正确# 错误证券公司的营业执照、组织机构代码证# 董事会关于从事
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（）某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该
根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资
根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。证
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金
并处（）万元以上5万元以下的罚款。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真
证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介
证券公司为期货公司介绍客户时,但是可以替客户下单操作,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,一直以来都接受B期货公
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（）证券公司对客户
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）正确# 错误
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。A证券公司

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