关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库_期货法律法规题库_模拟考试

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2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题免费下载296
制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事中间介绍业务的,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益# 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试冲刺试题290
双方应当在5个工作日内报（）备案。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,中国证监会及其派出机构应当（）。下列关于证券公司业务的表述,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。某证券公司200
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟系统259
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库终极模拟试卷252
证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。经营场所显著位置# 网站# 证监会网站证监会派出机构
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试题246
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟试卷240
证券公司申请介绍业务,其中符合规定的有（）。中国期货业协会中国人民银行中国证监会# 中国证券业协会分级管理各自管理外包管理统一管理#中国证监会# 中国银监会中国保监会相关自律性组织#现场检查# 年度检查
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库终极模拟试卷229
基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,但因证券公
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟试题216
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应（）。证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题212
其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,不得（）。下列证券公司行为中,流动资产余额是流动负债余额的18倍,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题202
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库全套模拟试题200
其净资本不低于净资产的（）。客户可能出现风险时,中国证监会应（）。证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司与期货公司应当独立经营,保持（）等分开隔离。以下做法错误的是（
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库终极模拟试卷194
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022全套模拟试题184
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。根据《证券公司为期货
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试练习题183
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,但因证券公司发债提供的反担保除外。证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库免费模拟考试题168
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。证券公司出现下列（）情形时,且逾期未按监管要求改正,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行# 证券公司的股东、实际控制人或
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库全套模拟试题155
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。3 5 12# 20投资咨询业务资格结算业务资格代理交易资格
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022模拟考试题149
正确的有（）。证券公司有下列（）行为之一的,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应当与期货公司签订书面委托协议# 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,可以代客户接收、保管、修改交易密码代理客
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试库127
并处（）万元以上5万元以下的罚款。证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。证券公司从事介绍业务,下列各项中,属于委托协议内容的是（）。证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟试题108
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据（）,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟练习题107
证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,并按
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题106
双方应当在5个工作日内报（）备案。证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。证券公司从事介绍业务,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。证券公司出现下列（）情形时,每半年向中国证

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