关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库_期货法律法规题库_答案解析

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2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷答疑(10.24)
中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,且逾期未按监管要求改正,其行为
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷案例分析题答案(10.18)
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。该证券公司全资拥有一家期
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷多选题答案(09.17)
下列证券公司行为中,不合法的是（）。未经许可擅自开展介绍业务# 对客户未充分揭示期货交易风险# 进行虚假宣传,误导客户# 暗示本公司和监管机构有特殊关系#
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷答案解析(09.10)
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022试题案例分析题解析(09.04)
下列证券公司行为中,合法的是（）。按规定审查客户的开户资料和身份真实性# 经证监会许可开展介绍业务# 代理客户进行期货交易、结算或者交割收付、存取或者划转期货保证金
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷详细答案(08.29)
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。提供资金支持降低佣金提示风险# 提供有价值的信息现场检查# 非现场检查# 书面审查谈话《证券公司为
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷单选题答案(08.05)
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。证券公司介绍（）客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题剖析(07.22)
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。代理客户进行期货交易、结算或者交割
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题单选解析(07.20)
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022试题案例分析题答案+解析(07.14)
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。提供资金支持降低佣金提示风险# 提供有价值的信息证券公司全资拥有的期货公司# 证券公司控股的
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷多选题解析(07.04)
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司不得有下列（）的行为。暂停与该证券公司的业务关系终止与该证券公司的介绍业务关系# 限期整改出具警示函收付、存取或者划转期货保证
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题答案解析(07.03)
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括（）。证券业协会所在地
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022冲刺密卷剖析(06.18)
证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。代理客户进行期货交易、结算或者交割# 收付、存取或者划转期货保证金# 为客户从事期货交易提供融资或者担保# 代客户下达交易指令#
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题正确答案(05.30)
以下选项正确的是（）。期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序# 期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则# 证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率期货公司与证券公司应当明
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022冲刺密卷剖析(05.08)
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是（）。介绍业务的范围# 执行期货保证金安全存管制度的措施# 报酬支付及相关费用的分担方式# 为客户提供融资的利率约
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题答案公布(04.19)
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有（）。B期货公司是A证券公司的全资子公司# C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制# A证券公司是
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷详细解析(04.18)
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司所在地# 控股股东、实际控制人所在地期货公司所在地任
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷分析(04.17)
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。代理客户进行期货交易、结算或者交割代期货公司、客户收付期货保证金协助办理开户手续# 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金《证券公司为期