关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库_期货法律法规题库

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期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题试卷(7AC)
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报（）备案。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题免费下载296
制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事中间介绍业务的,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益# 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库每日一练(10月24日)
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,目的是（）。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为1
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷答疑(10.24)
中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,且逾期未按监管要求改正,其行为
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷案例分析题答案(10.18)
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。该证券公司全资拥有一家期
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题汇总(1AC)
证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。证券公司与期货公司应当独立经营,保持（）等分开隔离。分级管理各自管理外包管理统一管理#财务# 人员# 经营场所# 结算系统《证券公司为期货公
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库知识点汇总每日一练(10月18日)
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试冲刺试题290
双方应当在5个工作日内报（）备案。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,中国证监会及其派出机构应当（）。下列关于证券公司业务的表述,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。某证券公司200
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷多选题答案(09.17)
下列证券公司行为中,不合法的是（）。未经许可擅自开展介绍业务# 对客户未充分揭示期货交易风险# 进行虚假宣传,误导客户# 暗示本公司和监管机构有特殊关系#
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022每日一练在线模考(09月17日)
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。证券
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟系统259
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试考试试题(0Z)
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列（）条件。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得（）。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库终极模拟试卷252
证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。经营场所显著位置# 网站# 证监会网站证监会派出机构
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷答案解析(09.10)
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库备考每日一练(09月10日)
根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是（）。证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益# 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题下载(3Y)
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。证券业协会所在地证监会派出机构# 期货业
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库每日一练精选(09月04日)
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会应（）。证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试题246
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试试题下载(7X)
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当（）。为了规范证券公司为期货公司提供
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022试题案例分析题解析(09.04)
下列证券公司行为中,合法的是（）。按规定审查客户的开户资料和身份真实性# 经证监会许可开展介绍业务# 代理客户进行期货交易、结算或者交割收付、存取或者划转期货保证金
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022相关专业每日一练(08月29日)
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,但因证券公司发债提供的反担保除外。证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。证券公司介绍（）客户开户的,本
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷详细答案(08.29)
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。提供资金支持降低佣金提示风险# 提供有价值的信息现场检查# 非现场检查# 书面审查谈话《证券公司为
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟试卷240
证券公司申请介绍业务,其中符合规定的有（）。中国期货业协会中国人民银行中国证监会# 中国证券业协会分级管理各自管理外包管理统一管理#中国证监会# 中国银监会中国保监会相关自律性组织#现场检查# 年度检查
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题(1X)
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息。交易结算结果查询方式# 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式# 客户开户和交易流程、出入金流程# 中国证监会规定的其他信息#
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库知识点汇总每日一练(08月18日)
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库终极模拟试卷229
基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,但因证券公
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试试题试卷(0W)
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。代理客户进行期货交易、结算或者交割代期货公司、客户收付期货保证金协助办理开户手续# 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金《证券公司为期
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库职称晋升每日一练(08月05日)
证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。证券公司与期货公司应当独立
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷单选题答案(08.05)
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。证券公司介绍（）客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟试题216
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应（）。证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题212
其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,不得（）。下列证券公司行为中,流动资产余额是流动负债余额的18倍,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库每日一练强化练习(08月01日)
证券公司出现下列（）情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,且逾期未按监管要求改正,且逾期
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试试题库(3U)
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是（）。防范和隔离风险# 促进期货市场积极稳妥发展# 促进证券市场积极稳妥发
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题剖析(07.22)
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。代理客户进行期货交易、结算或者交割
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库精选每日一练(07月22日)
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题题库(3T)
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司与期货公司应当独立经营,保持（）等分开隔离。证券业协会所在地证监会派出机构# 期货业协会公司
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题202
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库全套模拟试题200
其净资本不低于净资产的（）。客户可能出现风险时,中国证监会应（）。证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司与期货公司应当独立经营,保持（）等分开隔离。以下做法错误的是（
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库往年考试试卷(1T)
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应（）。证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题单选解析(07.20)
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,

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