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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。
下列说法正确的是（）。期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,情节严重的,做好相关知识测试# 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作#50 60 80# 1007 10# 15 20期货中介学校期货公司# 中
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是（）。期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试,测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。期货公司工作人员对违规行为负有
下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。
下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。《股指期货投资者适当性制度操作指
某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指
某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资
我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。
我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是（）。投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。关于对投资者的财务状况评估,下列说
期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指
期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖（）章的本外币定、活期存款证明。投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于
投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况
投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,如其用仿真交
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处
一般法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准
一般法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,净资产应当
期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信
期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。一般法人投资者申请开立股指期
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交
分值上限为（）分。下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是（）。期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。正确# 错误期货中介学校期货公司# 中金所基金公司两个月# 三个月四个月一年50# 30 40 60期货
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。（）投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者
对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。（）期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备
特殊法人投资者申请开户股指期货交易，应当提供相关监管机构、主
特殊法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合
一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当具备符合企业实际的参
一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。（）期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准
期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编
期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。下列关于“交易经历要求”的说法中,正确的是
一般法人投资者申请开户股指期货交易，净资产应当不低于人民币20
一般法人投资者申请开户股指期货交易,期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。在对投资者财务状况评分中,下列评分方法正确的是（）。对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有
期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。（
期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。（）期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有（）。一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基
期货公司客户开发人员，同时也是股指期货开户知识测试人员。（）
期货公司客户开发人员,同时也是股指期货开户知识测试人员。（）投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。正确# 错误2个月 3个月# 6个月 4
股指期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证
期货公司会员应当向投资者（）。期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征# 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历# 测试其股指期货基础知识,
期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估
全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。（）期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年
投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，
不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者
所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。（）
所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。（）一般法人投资者申请开立股指期货交易账户,其净资产应不低于人民币（）。一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有（）。正确# 错误30万元 40万元 50万元 100万元#具
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（）期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措
期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币（）万元。在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为（）分。股指期货投资者
投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力
投资者应当根据投资者适当性制度的要求,审慎决定是否参与股指期货交易。（）期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记
期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。（）股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,交易所不能进行的监管措施是（）
投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明
投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。（）期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。（）在为投资者开立股指期货交
按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资
按照股指期货投资者适当性制度的要求,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者（）,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。（）《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）
股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中"财务状况"
股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中"财务状况"的分值上限为50分。（）正确# 错误
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监
期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为（）分。（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特
期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规
期货公司会员应当持续开展风险教育,交易所定期或不定期更新测试试卷,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元# 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,期货公司会员应当根据交
期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施
期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,投资者同时提供本人的年收入证明文件和
交易所不得对投资者适当性标准进行调整。（）
交易所不得对投资者适当性标准进行调整。（）对于存在严重不良诚信记录的投资者,完善内部分工与业务流程。期货公司会员为客户提供的服务有（）一般法人投资者申请开立股指期货账户时,认真审核投资者开户申请材料。正
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。投资者在申请开立股指期货时,若其用商品期货交易
投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最
投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。（）投资者商品期货交易经历中,必须有（）笔以上的成交记录。某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指
投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过
投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。（）投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。期货公司会员的客户
投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国
投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。（）对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,且具有10笔以上的成交记录。自然投资者申请开立
投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄
投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产。（）（）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。投资者在申请

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