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关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022试题全部答案(06.19)
股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分后（）为投资者基本情况得分。在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库往年考试试卷(0Q)
投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元,《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十三条规定,期货公司会员应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。C项,该办
关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。
关于对投资者的财务状况评估,下列说法正确的有（）。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中所称特殊法人包括（）。期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（）,投资者应当提供有效身份证明文件及
关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有（）。
关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有（）。一般法人投资者申请开户股指期货交易,交易所可以采取的监管措施是（）。投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流
对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分
对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有（）。关于股指期货投资者的义务,中金所可以采取的处理措施有（）。下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。基
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,不得由他人替代的是（）。投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录,一笔委
期货公司会员为客户提供的服务有（）
交易所不能进行的监管措施是（）。下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是（）。期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定,期货公司会
一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指
一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。一般法人投资者申请开户股指期货交易,下列说法正确的有（）。客户开设人结算单确认人# 指定下单人# 资金调拨人#
期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。
认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度# 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度# 建立并有效执行客
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（）的责任。
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确（）的责任。中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。高级管理人员# 业务部门负责人# 开户经办人# 客户商品期货交易经历证券交
期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工
下列说法正确的有（）。下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。中国证监会的有关规定# 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》# 交易所制定的投资者适当性制度操作指引# 中国银监会的规定
期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。
测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证
下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（
下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者（）,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者
下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（
下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中,下列说法正确的有（）。向中金所申请开股指期货交易户时,对投资者的（）等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。投资
关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说
下列说法中,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章# 综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上
下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中，正确的
应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内商品期货交易结算单作为证明,且具有（）笔
下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。
下列关于“交易经历要求”的说法中,正确的是（）。投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内商品期货交易结算单作为证明,且具有（）笔以上的成交记录。期货公司会员不得为（）申请开立股指
下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。
下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是（）。对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）开立股指期货交易账户应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件的投资者是（）。
《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。
《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。期货公司会员应当以
下列关于“可用资金要求”的说法中，正确的是（）。
下列关于“可用资金要求”的说法中,审慎决定是否参与股指期货交易。投资者商品期货交易经历中,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元# 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,
期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处
期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有（）。投资者商品期货交易经历中,必须有（）笔以上的成交记录。期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施（）。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。投资者
关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中
关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是（）。股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖（）章的本外币定、活期存款证明。承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。在股指
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。期货公司会员为客户提供的服务有（）向中金所申请开股指期货交易户时,应当参加测试的人有（）。
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库笔试每日一练(05月30日)
自然人投资者申请开立股指期货时,如其用仿真交易经历申请,那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是（）。期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。以下应当本人参加测试,不得由他人替代的是（）。5个交易
投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近
投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内商品期货交易结算单作为证明,且具有（）笔以上的成交记录。期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（）,投资者应当提供有效身份证明文
期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其
期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为（）分。（）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）在为
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022备考模拟试题149
股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。投资者商品期货交易经历中,必须有（）笔以上的成交记录。《股指期货投资者适
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库考试试题(0O)
关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是（）。充分揭示股指期货风险# 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征# 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库人机对话每日一练(05月29日)
股指期货投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等。对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。投资
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库考试试题及答案(9N)
一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币（）万元。50 60 80 100#
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022备考模拟试题148
期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协
期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试，测试
作为商品期货交易经历证明。一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内商品期货交易结算单作为
投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为
投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。股指期货投资者适当性测试完成后,（）应当在测试试卷上签字。保证金# 担保金保险金结算担保金测试人员被测试的投资者测试人员和被测试
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022冲刺密卷案例分析题正确答案(05.25)
（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。期货中介学校期货公司# 中金所基金公司
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库历年考试试题汇总(5N)
关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是（）。投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任投资者可以以不符合投
期货法律法规题库2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库知识点汇总每日一练(05月25日)
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。基本情况# 相关投资经历# 财务状况# 诚信
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试144
下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是（）。一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性
期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度
正确的是（）。一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。期货交易所# 期货业协会中国证监会国务院期货监督管理机构一般法人投资者申请开户,净资产应当不
期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性
期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,分值上限为（）分。国务院期货业协会中国证监会# 国务院期货监督管理机构50# 30 40 60《股指

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