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特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准
特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件。（）投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔以上的成交记录。股指
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022模拟考试题190
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。期货公司会员为客户提供的服务有（）期货
一般法人投资者申请开户，投资者应当提供加盖公章的最近3年内的
一般法人投资者申请开户,投资者应当提供加盖公章的最近3年内的资产负债表作为净资产证明。（）下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,正确的是（）。对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,
投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真
投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。（）期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货
期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开
期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是（）。下列
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,保证金账户可用资金金额应当不低于人民币（）万元。投资者适当性制度实施方案及相关工作制
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。（）期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险
交易所定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试
期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（）股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,取其（）评分作为投资者财务状况评估得分,若其用商品期货交易经历申请,那么其
公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。（）
正确的是（）。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有（）。期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所
自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金
自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,可以由他人替代。（）期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公
投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。（）对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应
中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况
中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应
交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥
告知投诉的方法和程序,督促客户依法维护自身权益。（）期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,下列说法中,下列说法正确的是（）。正确# 错误50 60
自然人投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可
自然人投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供加盖公章的最近12个月内的（）作为净资产证明。关于期货公司会员不得
投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位（）部门出具的加盖
测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（）,下列说法正确的有（）。期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。期货公司在执行股指期货
一般法人投资者申请开户，应满足的条件是（）。
一般法人投资者申请开户,应满足的条件是（）。期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为
投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日
投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交
期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者
必须有（）笔以上的成交记录。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银
以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是（）。
不得由他人替代的是（）。投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,评估分值上限分别为10分与5分,其净资产应不低于人民币（）。下列关于“可用资金要求”的说法中,应当确认该投资者前一交易
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,审慎决定是否参与股指期货交易。关于投资者在进
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中所称特殊法人包
净资产应当不低于人民币（）万元。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,（）应当在测试试卷上签字。期货公司会员开展股指期货开户业务,分值上限为（）分。证券公司# 基金公司# 担保公司合格
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是（）。《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有（）。下列属于一般法
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,下列说法正确的是（）。股指期货仿真交易经历# 商品期货交易经历# 资金状况# 法律知识1010 1020# 2020 20105 7 10# 20两个月
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的（）等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供加盖公章的
下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条
下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有（）。《股指期货投资者适当
《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合
《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有（）。（）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编
下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的
下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易
一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有（）。
一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有（）。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求
期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。
期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。证券市场禁入者# 期货市场禁入者# 法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者# 存在
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。《股指期货投资者
向中金所申请开股指期货交易户时，应当参加测试的人有（）。
向中金所申请开股指期货交易户时,若其用商品期货交易经历申请,那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。对股指期货投资者的适当性
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,下列说法正确的有（）。约见谈话、责令参加培训# 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示# 责令处分责任人员、限期说明情况# 专项调查和暂停受理或者
期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有（）。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的（）相关规定,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关
下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。
下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定,期货公司会员应当向投资者（）。一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有（）。充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征# 严
下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。
下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代
下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。
（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者（）,测试投资者的股指期货基础知识,下列说法正确的是（）。申请开户
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库每日一练冲刺练习(06月19日)
期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。向中金所申请开股指期货交易户时,应当参加测试的人有（）。投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位（
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试库169
股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,学历评估分值上限为（）分。下列关于“知识测试要求”的说法中,分值上限为15分的有（）。证券营业部期货公司结算# 期货交易所银行2# 3 6 9过错责

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