关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库_期货法律法规题库

必典考网> 综合类> 期货法律法规题库> 关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库

查看所有试题

栏目推荐 2013年新增规章制度题库最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库中华人民共和国刑法修正案题库期货从业人员管理办法题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库期货公司管理办法题库关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库

2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库试题详细答案(11.11)
承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。过错责任强制交割买卖自负# 公平
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试题314
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库晋升职称在线题库(11月11日)
对于存在严重不良诚信记录的投资者,学历评估分值上限为（）分。期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。下列符
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022往年考试试卷(5AE)
期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。投资者提供的其他收入证明应
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟练习题306
期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括（）两个方面。对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库专项训练每日一练(11月03日)
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。投资者在申请开立股指期货时,若其用商品期货交易经历申请,那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）商品期货交易结算单作为证明
期货法律法规题库2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库往年考试试题(7AD)
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库试题正确答案(10.29)
期货公司会员为客户提供的服务有（）建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密为客户提供合理的投诉渠道# 与银行建立业务对接规则督促客户依法维护自身权益#A项,《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟练习题301
期货公司应当在分别评分后,取其（）评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。期货公司工作人员对违规行为负有责任的,下列说法正确的有（）。下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022历年考试试题试卷(2AD)
下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是（）。关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有（）。下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。公司市场开发人
期货法律法规题库2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库智能每日一练(10月29日)
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有（）。中国
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库冲刺密卷共用题干题正确答案(10.21)
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定,期货公司会员应当向投资者（）。充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征# 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库职称晋升每日一练(10月21日)
对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。关于“股指期货投资者适当性综
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022考试考试试题试卷(4AC)
期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元,期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022模拟考试冲刺试题293
（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。期货公司会员应当从投资者本人的金融类
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022考试试题试卷(2AA)
期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。期货公司会员开展股指期货开户业务,
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库海量每日一练(09月29日)
投资者应当根据适当性制度的要求,且具有（）笔以上的成交记录。下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是（）。期货公司会员为客户提供的服务有（）基本情况诚信情况学历水平经济实力#证券公司期货公司中金所#
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试题免费下载271
自然投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施（）。《股指期货投资者适当性综合
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库冲刺密卷共用题干题正确答案(09.29)
期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022相关专业每日一练(09月27日)
投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是（）。下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。保
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试冲刺试题269
股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库试题试卷(0AA)
投资者应当根据适当性制度的要求,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库冲刺密卷案例分析题解析(09.27)
对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元,期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。期货业协会期货交易所
关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库年=免费每日一练下载(09月26日)
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是（）。在对股指期货投资者的基本情况评估中,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。责令参加培训书面警示责令处分责任人员
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库试题题库(9Z)
（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）。期货中介学校期货公司# 中金
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库试题正确答案(09.26)
投资者应当根据适当性制度的要求,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试题268
投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔以上的成交记录。股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,作为商品
期货法律法规题库2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库历年考试试题(6X)
一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币（）万元。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者
2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库试题答疑(09.03)
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。期货交易所中国期货业协会# 中国证监会# 中国证监会相关派出机构《股指期货投资
2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库基础知识每日一练(09月03日)
期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元,期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交
期货法律法规题库2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟试卷245
股指期货投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,建立业务对接规则,督促证
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。
下列说法正确的是（）。期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,情节严重的,做好相关知识测试# 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作#50 60 80# 1007 10# 15 20期货中介学校期货公司# 中
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是（）。期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试,测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。期货公司工作人员对违规行为负有
下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。
下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。《股指期货投资者适当性制度操作指
某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指
某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资
我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。
我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是（）。投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。关于对投资者的财务状况评估,下列说
期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指
期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖（）章的本外币定、活期存款证明。投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于
投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况
投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,如其用仿真交
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处
一般法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准
一般法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,净资产应当

进入下一页

关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库点击排行

必典考试

关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库最新排行