关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库_期货法律法规题库_考试题库

必典考网> 综合类> 期货法律法规题库> 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库

查看所有试题

栏目推荐最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库中华人民共和国刑法修正案题库期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）题库期货从业人员管理办法题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库期货公司管理办法题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库

中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行
分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,并抄送其全体股东# 对公司高级管理人员进行监管谈话,应当至少提前3个工作日向公司住所地中
某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12
其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行
某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿元，
净资产达到1.8亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,风险监管指标符合规定标准的,期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4
宏达期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为
宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿
信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，根据其财务报表
信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,其负债为2亿元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了2
宏达期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为
现有净资产5000万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。根据《期货公司风险监
宏达期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为
宏达期货公司共有10家营业部,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题：期货公司借入次级债务的,可以将
中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（
中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（）期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,并应当取得股东的签收确认证明。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标
经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出
经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（）。期货公司可以采取（
期货公司应按规定编制报送风险监管报表。（）
其预警标准是规定标准的（）。风险监管报表不包括（）。期货公司应当在（）计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情
期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风
期货公司计算净资本时,可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目减去。期货公司应当按照（）情况对资产进行风险调整。正确# 错误分类# 非流动性账龄# 可回收性#《期货公司风险监管指标管理试行办法
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（）期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下（）措施。期货公司应当按照（）情况对
重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8％以
重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8％以上变化的业务。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,现有净资产5000万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然
负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益。（）
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。（）中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。正确# 错误提高其风险监管指标标准# 不提高其风险监管指标标准降
风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、
风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（）关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的
中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,正确的有（）。期货公司的（）人员应当在风险监管报表上签字确认。宏达期货公司
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日。（）期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（）的标准。中
期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。（）根据《期货公司风险监管指标管理试
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）下列关于期货公司风险监管指标的表述中,错误的有（）
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司
期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,其预警标准是规定标准的（）。期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）期货公司持有的金融资产,按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。（）
净资本不得低于人民币1亿元。（）期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,但经催告后仍然未足额追加,该期货公司客户权益总额为10
期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会
期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用（）进行风险调整。制定《期货公司
从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算
从事全面结算业务的期货公司,客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5％：（）中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。正确# 错误公平监管公开监
中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定
中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80％,规定"不得高于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120％。（）宏达期货公司共有10家营业
从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（
从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。（）期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据根据《期货公司风险监管指标管理试行
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币
净资本不得低于人民币1500万元。（）期货公司风险监管指标不包括（）。期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100％。（）
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100％。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。期货公司风险监管指标不包括
期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部
可以将所借入的次级债务（）。关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。风险监管报表不包括（）。期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。期货公司报送的风险监管报表存在（）情况的,应当相应扣
期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150％。（）
期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150％。（）期货公司应当按（）报送风险监管报表。正确# 错误月度# 季度半年度年度#《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定,期货公司应当报送月度
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）
下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列（）措施。正确# 错误中国证监会公司住所地中国证监
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。期
期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监
期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减（）。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋（）－客户未足额
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证
分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施
期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（）
期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（）期货公司持有的金融资产,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,期货公司可以在报表附注中说明# 客户保证金
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出
不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。期货公司应当保留书面风险监管报表,净资产达到1.8亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立
确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,相应责任人员应当在书面报表上签

进入下一页

关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库点击排行

必典考试

关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库最新排行