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- 管库员将现金实物出库给柜员,柜员当面（）,无误后领用。对于需要退汇的报文,由经办柜员手工填制（）交由现场主管审核,加盖现场审核章后进行退汇处理.我行电话银行为客户提供（）的全天候服务。会计档案在形式上可分
- 网点调入现金,调入行柜员使用“2043现金辖内调入”交易,打印（）,加盖柜员、（）和业务清讫章,调入行作记账凭证联并加盖现金调拨专用章作记账凭证,《现金调出凭证》的调入行记账凭证联作附件,调入行入库票联由调入行管
- 临柜柜员发现假币,应立即向缴款人声明并（）客户办理帐户变更业务,有关部门及需出具的证明文件,下列说法正确的有（）法院、检察院、公安及国家安全机关查询投资人基金业务信息时,以下说法不正确的（）。A、请另一名
- 柜员收到客户交存的现金及存款凭条,应认真审查存款凭条（）等要素填写是否齐全、有无涂改,大小写金额是否相符。系统控制的授权通过现场授权和（）方式实现。对单位通知存款描述错误的是（）。在实名制下,有效的身份
- 手工《库存现金登记簿》序时逐笔登记（）,其余额应与实际库款保持一致。登记工作日志,逐日记载（）等情况,做好日常资料的积累,实事求是地对当日工作作出客观准确的评价。现场管理者（网点负责人或营业主任）的现场管
- 办理现金业务进行日终结账时应（）。下列（）机关只能对单位和个人的帐户进行查询、冻结但不能扣划。空白客户证书（含U盾、卡片）应作为（）管理。用于办理临时机构以及单位客户临时经营活动发生的资金收付的账户是
- 做到手续严密、责任分明。入库代保管物品应与现金实物分别保管。一 般存款账户不可以办理（）业务。.单位定期（通知）存款户挂失,（）天后可用“1474单位定期（通知）存单挂失新开”交易,新开存款证实书。关于单位协定
- 请选出总行关于个人金融业务的严禁条款（）。柜员遇到账务补记、凭证补打、账户调整业务时,现场管理人员应该审核（）,并在相关凭证上签章确认。用于办理单位客户各项专用资金收付的账户是（）,在其发生现金支付时,资
- 现金是本行经办各项业务过程中所收入和付出的货币实物,包括（）以及财务备付现金等。按投资者所拥有的权利划分,金融工具可分为（）柜员填制或打印错误的空白重要凭证,应立即加盖“（）”戳记或打洞、切角（右下角）处
- 大额存取款业务按照（）的原则进行办理。发生现金差错,应纳入现金（）核算管理。单位银行结算帐户有下列情况之一不能办理销户手续（）.应急业务处理对象中所说的特殊行业客户,是指（）等特殊行业客户,必要时可办理应
- 《中国工商银行金库管理规定》对营业网点寄存中款箱,明确双方责任为（）。计息规则是根据规定的（）结计利息。会计档案销毁时,应由哪些部门共同负责（）A、中心库对款箱内现金实物的真实性负责
B、营业网点负责寄存
- 整点后现金要达到（）的标准。账务当日发生差错,但使用反交易必须（）.业务经办人员对公账户一档操作额度（）。开户行在得知单位客户（）,应通知单位客户办理销户手续。人民币大额支付交易是指规定金额以上的人民币
- 下列属于业务运行重要事项永久保管的有（）。对各部门及分支机构报送的核准类和报备类重要事项如有疑问的,重要事项管理部门应立即向报送部门进行查询,报送部门应在收到查询通知后（）个工作日内予以回复。会计档案的
- 下列属于审核签批的业务有（）。下列属于二级分行核准类事项的是（）。自助设备应用模式分为（）.大额现金收支报备的标准是柜台发生的单笔（）万元（含）以上或者外币交易等值（）万美元（含）以上的实物形态的现金
- 自制凭证授权类型是（）。1990年底,上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立,标志着我国（）市场正式形成。错账金额在1000元以上的差错,应由差错发生网点业务授权人员审核,报经（）审核签批后方可进行销账处理。资产
- 金额在（）（含）元以上的表内业务,金额在（）（含）元以上的表外业务,将转为“准长期不动户”,开户行应通知单位客户办理销户手续。营业机构需配臵或指定（）台可用于应急处理的PC机（）要求对资产、负债、损益等有较
- 将账户冻结后,一级分行和总行负责对责任认定情况进行管理和监督。会计核算专用印章的保管和使用应实行（）并坚持印押证分管分用。对有疑问的业务,还需使用指定业务交易完成凭证正面二维码的打印处理,并确认（）是否
- 对公账户、个人账户、内部账户转账业务二档额度授权金额分别为（）。发生现金差错,应纳入（）核算管理。业务集中处理是指遵照“集约运营,服务共享”的理念,构建集交易处理、账务核算、业务管理和客户服务功能于一体的
- 系统控制的授权通过（）和（）方式实现。银行结算账户按存款人分为（）银行结算账户。人民币大额支付交易是指规定金额以上的人民币交易。其中：包括单位及个人办理的（）以上的单笔现金收付业务和公转私、私转公、私
- 由业务主管审批的业务有（）。城市商业银行呈现出的新的发展趋势是：()关于企业网上银行公转私限额及批量支付权限设臵,下列说法正确的有（）.（）等必须纳入核算要素管理系统进行统一集中管理。开放式基金发生巨额赎
- 下列属于二级分行报告类事项的有（）。按投资者所拥有的权利划分,金融工具可分为（）反交易代码一般由（）位数构成.现场管理者对柜员错账冲正和反交易业务的审核或审批关键是（）.工行发放有关身份确认工具时必须坚
- 中国人民银行规定的核准类银行结算账户有（）.业务运行重要事项按性质分为核准类事项和（）。（）是指对部分“查询、调整信息类”交易进行授权控制。自助设备（）轧账前发生的业务作当日账务处理。以下关于单位定期存
- 业务运行重要事项核准报备管理平台将申报、审批机构划分为（）五个级次。营业终了,并对待审核的业务进行审核,确保无应审未审的业务。核算网点现场管理者每周至少（）,检查所辖网点纳入表外核算的核算要素库存总数是
- 严格按照业务需要、资金性质、经营管理和核算要求设置。下列属于银监会的监管理念的是:()为确保网点各项业务安全有序运行,总行要求,营业期间网点应至少有（）名负责人坐班履行本机构现场业务管理职责。一 般存款账户
- 业务运行重要事项核准报备管理平台日常运行及管理中主要遵循以下（）工作原则。各网点的会计凭证应按柜员号分别整理。其中柜员凭证应区分（）有序排列。A, B, C, D, EA、有流水柜面业务B、无流水柜面业务凭证C、自助
- 金额在（）元以上的表内业务,金额在（）元以上的表外业务,应由网点业务授权人员进行审核签批。现场管理人员应该监督检查网点重要物品、凭证资料在交接登记簿中（）打印与保管等环节的及时性、连续性、完整性。单位客
- 远程授权的管理原则包括（）。关于自助设备密钥管理,下列说法错误的有（）。（）是运营风险监控体系的主管部门,负责运营风险监控体系的统一管理,指导监控中心开展监督工作。异地口头挂失撤销可在（）。寄库款箱应双
- （）指根据风险管理对象的风险程度,实施与之相匹配的监督,巴塞尔委员会发布（）,除纳入信用风险和市场风险等内容外,还将操作风险等因素囊括进来。一般关注类准风险事件主要由（）负责。远程授权的管理原则包括（）。
- 监督模型实行准入管理。相关业务部门新增或变更监督模型,应按照模型准入标准和管理流程,向（）运行管理部提出申请,经其会商相关部门评估核准后,统一实施模型研发。报告类事项应在该事项发生时或知悉后（）个工作日内
- 准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。网点现
- 业务运行重要事项的核准与报备应遵循（）的原则。对于错账冲正及反交易业务,现场管理人员审核要点包括（）.以下（）是我行为大企业、大集团提供的一项综合服务,能加强其对下属单位或部门的资金管理。应急处理必须做
- 事权划分中系统控制授权分为（）三类。我国的货币市场主要包括()关于企业网上银行公转私限额及批量支付权限设臵,下列说法正确的有（）.现金业务上门服务各交接环节必须使用（）登记簿。币兑换凭客户填写的（）办理。
- 风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断,依据风险事件确认标准等因素,准确判定事件的性质,确认准风险事件的最终状态,评定相应风险等级的过程。下列属于总行
- 重要业务事项的审批级次按照权限不同分为（）.新中国第一家全国性的股份制银行是：（）业务运行重要事项的核准与报备应遵循统一管理、分级授权、安全规范、（）的原则。登记工作日志,逐日记载（）等情况,做好日常资
- 银行加盖（）,评估模型识别效率,为模型动态管理和持续优化提供依据,提高风险管理的针对性和有效性。工作日志输入类型分为（）,是衡量单个营业经理和网点工作完成情况的依据。A、总行备案类事件B、一级（直属）分行备
- （）能是指充分应用运营风险监控体系工作成果,为业务发展、产品创新、渠道建设、客户服务和人员管理提供信息支持和决策支持。下列属于短期金融工具的是（）现场管理者（网点负责人或营业主任）的现场管理职责是指在
- 下列属于总行核准类事项的有（）。金融市场分为现货市场与期货市场是按来划分的现场主管对于现金调拨业务的审批,包括（）.客户在柜面申请注册个人网上银行业务,至少需要申请开办（）。风险管理系统中三大类主要风险
- 及时反馈业务流程优化建议,推动业务流程持续改进。发生现金差错,应纳入现金（）核算管理。网点负责人、营业经理（）对网点空白重要凭证管理进行核对,确保网点凭证实物与会计要素管理系统、中间业务平台、主机系统账
- （）是运营风险监控体系的主管部门,负责运营风险监控体系的统一管理,指导监控中心开展监督工作。企业网上银行（证书版）客户分为（）。网点日终轧账处理需要经过下列环节（）.A、内控合规部门
B、运行管理部门#
C、
- 业务运行报备类事项又分为（）和（）。单位定期（通知）存款户挂失,新开存款证实书。原存款人要支取已清理转入“待处理久悬未取款项”或已结转营业外收入的原转入余额时,不能出示原存款账户预留印鉴的比照（）处理。大
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