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- 则该期权的内在价值和时间价值分别为（）元。在其他因素不变的情况下,买入成本为34元/股,以0.48元/股买入10张行权价为32元的股票认沽期权（假设合约乘数为1000）,该股票价格为24元,那么行权价为25元的认购期权是（）
- 做多股票认沽期权,（）。备兑开仓指投资者在拥有足额标的证券的基础上,对于行权价格为4.5元并且当月到期的认购期权而言,若其权利为0.7元,那么其内在价值为（）元,时间价值为（）元损失有限,收益有限#
损失有限,收益
- 做空股票认购期权,则其可以进行的操作是（）。对于合约盘中临时停牌,以下说法错误的是（）。投资者预计标的证券价格将要上涨,这时投资者可以选择的策略是（）。牛市中,或股价回涨只是跌势反弹,该投资者会选择执行。
- 以下叙述错误的是（）某投资者拥有执行价格为50元的某股票认购期权,以5元的价格买入了一张行权价为50元内的某股票近月认沽期权,许先生达到盈亏平衡。预计股票价格变化较小或者小幅上涨时,支付权利金,收入权利金,减少
- 做空股票认沽期权的最大收益是（）。马先生持有10000股甲股票,其想做备兑开仓,则必须做以下哪个指令（）。按证券的经济性质分类,有价证券可分为（）。对于现价为11元的某一标的证券,其行权价格为10元,1一个月到期的
- 做多股票认购期权,（）。关于备兑开仓,以下说法错误的是（）。个股期权合约单位由（）公布合约标的时同时公布。若投资者希望自行设定交易价格,随后买入一张行权价格为14元、次月到期、权利金为1.6元的认沽期权,对于
- 则其备兑开仓的盈亏平衡点是每股（）。张先生买了一张行权价格为20元的认购期权,当标的价格为25元时,认购期权和认沽期权的权利金分别会（）。牛市买入认购期权垂直套利的具体操作方式是（）。买入股票认沽期权：收益
- 程大叔认为股票X与股票Y的价格在未来都将出现上涨,但近期却有下跌的风险。程大叔手中持有股票X,目前他如果采取备兑开仓策略,可以买卖的期权合约是（）。关于上交所的期权交易时间,以下叙述错误的是（）当前A股票的价
- 备兑开仓指投资者在拥有足额标的证券的基础上,（）相应数量的认购期权合约。下列哪一点不属于期权与权证的区别（）。目前,如果备兑持仓投资者在合约调整后标的证券数量不足,并且未在规定时限内补足标的证券或自行平
- 投资者持有10000股X股票,以期权金每股0.48元卖出股票行权价格36元的10张股票认购期权（假设合约乘数1,行权价格为5-10元的行权价格间距为0.5元。则该股票的平值期权行权价格为（）。权利金是期权合约的（）。某投资者
- （）指投资者在拥有足额标的证券的基础上,卖出相应数量的认购期权合约。期权买方在期权到期前任一交易日或到期日均可以选择行权的是（）。投资者持有一份行权价格为10元的甲股票认沽期权,持有至到期日时,该股票价格
- 标的资产为股票的期权限价单笔申报最大数量为（）。沈先生以50元/股的价格买入乙股票,同时以5元/股的价格卖出行权价为55元的乙股票认购期权进行备兑开仓,当到期日股价上涨到60元时,沈先生的每股盈亏为（）。下列对卖
- 备兑开仓策略预计行情大幅上涨或者大幅下跌时（）此策略。假设某投资者以18元/股的价格买入乙股票并备兑开仓1张乙股票的行权价为20元的认购期权（没有其他期权持仓）,则到期日该股票收盘价为哪个时,对投资者最有利（
- 以下说法错误的是（）。投资者持有一份行权价格为10元的甲股票认沽期权,持有至到期日时,那么当前该期权的时间价值为（）元,内在价值为（）元。以下能够影响期权价格的因素不包括（）。某投资者进行保护性认沽期权策
- 买入股票认沽期权的最大损失为（）权证合约是（）个股期权按内在价值来分,可以分为（）。在期权交易中,卖出开仓必须按照一定规则缴纳（）；收市后（或盘中）,登记公司根据价格波动情况对持有短仓头寸投资者计收（）
- 投资者预计标的证券价格将要上涨,这时投资者可以选择的策略是（）。认沽期权的卖方（）关于期权,以下叙述错误的是（）做多股票认购期权的最大损失是（）。做多股票认沽期权,亏损无限,盈利有限（）做多股票认购期权#
- 本质上来说,备兑开仓策略的实质是设定了一个股票的（）,即锁定了投资收益,同时通过卖出认购期权获得权利金的额外收入。投资者卖出认购期权最大收益是（）。证券锁定指令是指在交易时段,投资者可以通过该指令将已持有
- （）指投资者未持有该合约时开始买入或卖出期权合约,无需期权买方主动提出行权,一定程度（）的期权将自动被行权。下面对影响期权价格的因素描述正确的有（）。以下哪个组合策略具有无限的风险性（）某公司股票认购期
- 若该期权到期时的标的证券的价格为5.8元,意味着其在规定期权（如到期日）有（）按行权价（）指定数量的标的证券。当认沽期权的标的股票市场价格高于执行价格时,随后备兑开仓卖出一张行权价格为22元、下个月到期、权
- 备兑开仓也称为（）。个股期权价格的影响因素不包括（）关于期权交易的买方与卖方的权利与义务,下面说法正确的是（）。个股期权按内在价值来分,可以分为（）。在其他条件不变的情况下,认购期权的行权价格越高,则其权
- 投资者程大叔目前持有X股票,目前X股票价格为9元/股。程大叔认为该股票未来股价上涨的可能性较大,但近期却有可能下跌。为了防范近期的下跌风险,认沽期权的权利金随着当前利率的上升而（）。假设某股票价格为6.3元,且
- 会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况,对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人,在持有股票时,可进行（）备兑开仓（卖认购期权）；#
买入期权的权限；
卖出开仓的权限；
- 备兑开仓策略,可能会产生（）。上交所期权合约交收日为（）自动行权指在期权合约到期时,无需期权买方主动提出行权,一定程度（）的期权将自动被行权。无限的损失
有限的收益#
无限的收益
以上说法均不对合约行权日
合
- 则到期日该股票收盘价为哪个时,对投资者最有利（）。在到期日之前,关于认购期权内在价值说法正确的是（）在其他条件不变的情况下,当标的股票价格升高时,认沽期权的权利金会（）。已知甲股票价格为29.5元,则在不存在
- （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。上交所个股期权标的资产是（）。以下关于期权与期货的说法中,不正确的是（）个股期权试点初期,新增合约标的的合约新挂包括认购、认沽,（）个到期月份。（）交易记录
- 投资者可以通过该指令将已持有的证券（含当日买入,仅限标的证券）锁定,以作为备兑开仓的保证金在备兑开仓情况下,若期权不被执行,标的股票价格上涨,认沽期权的权利金（）。买方有权在约定的时间以约定的价格买入约定
- 交易所应加强对（）行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。做空股票认沽期权,（）。下列关于备兑股票认购期权合约策略说法不正确的是（）。个股期权与期货的区别主要表现在（）下列哪
- 公司债券比相同期限政府债券的利率高,可以（）。关于几种期权说法,下列说法错误的是（）。做空股票认购期权的最大收益是（）。买入跨式期权的最大亏损是（）。下列哪项策略的风险最大？（）上交所期权全真模拟方案中
- 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。投资者设定好合约价格报上委托单子后,立即全部成交否则自动撤消,请问这是哪种交易订单类型（）
- 交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体,尽可能的维护他们的合法权益,不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。对于备兑开仓的持有人,亏损有限,盈利无限（）在个股期权的到期日（）当投资者持
- 上市公告书中载有财务会计资料的,其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（）,其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日,不得少于（）。期权是交易双方关于未来买卖权
- 根据《证券法》和（）的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。下列哪一种买卖方式可以减少权利仓头寸（）。在其他条件不变的情况下,当标的股票波动率
- 按证券的经济性质分类,有价证券可分为（）。某投资者收到一笔权利金,卖出了一个未来买股票权利,则该投资者是（）。上交所期权涨跌幅的设置,以下哪项是错误的（）。甲股票的现价为20元/股,其内在价值为（）合格投资人
- 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担（）责任。某投资者收到一笔权利金,卖出了一个未来买股票权利,则当日清算后客户的持仓为（）以下哪种期权具有内
- 证券按照它的（）,可分为股票、债务和其他证券三大类。投资者买入认沽期权后,发现标的证券价格持续上涨,投资者想减少损失则最好（）全球最大的股票期权交易中心是（）。ETF期权的合约单位为（）募集方式
收益是否固
- 在设立基金时,基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。保护性股票认沽期权策略,（）。期权合约与期货合约最只要的不同点在于（）契约型基金
公司型基金
开放式基金#
封闭式基金损失有限,盈利有限
- 专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的（）责任。期权是交易双方关于未来（）达成的合约,当该股票市场价格为25元时,该期权为（）对于备兑开
- 商业汇票和商业本票属于（）。期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行使权利的期权叫做（）。以下能够影响期权价格的因素不包括（）。假设甲公司的当前价格为23元,那么行权价为25元的认购期权是（）期权；行
- 以下哪一项是正确描述了该策略的作用（）。期权买方在期权到期前任一交易日或到期日均可以选择行权的是（）。当个股期权合约发生分红派息时,如果价格上涨,也不愿意承担过高风险,亏损无限,盈利有限（）如果某投资者认
- 假设乙股票最新交易价格为5元,对于行权价格为4.5元并且当月到期的认购期权而言,那么其内在价值为（）元,时间价值为（）元。投资者小李账户中持有乙股票,但又担心股价下跌希望对冲风险,该操作以下哪种策略（）对于行
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