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- （）保证金可用合约标的冲抵投资者进行备兑开仓的目的是（）。假设甲股票的现价为10元,当月到期行权价为9元的甲股票认沽期权的价格为0.2元/股,则基于甲股票构建的保险策略的成本是（）。保险策略的交易目的是（）。
- 个股期权交易实行限仓制度,某券商对于个人投资者的股票期权限额是1000张。在8月16日,A投资者仓位里有标的同为XYZ的买入看涨期权560张,买入看跌期权840张,卖出看涨期权100张,卖出看跌期权120张,请问此时,A投资者最多
- 对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人,在持有股票时,可进行（）某投资者进行备兑开仓操作,持股成本为40元/股,获得权利金3元/股,当标的价格为25元时,该期权是一个（）。保险策略的交易目的是（）。期权
- 投资者申请开立衍生品合约账户时证券账户资产不低于人民币（）下列关于行权间距说法证券的是（）公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担（）责任。程大
- 会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户,进行了有效行权申报个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过下述哪两者的最大值（）。投资者小李以15元的价格买入某股票,他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金
- 行权价格为40元,权利金为5元。现股价为42元,此时该认购期权的内在价值为（）。买入股票认沽期权：收益有限,当前股价为71元,但是他希望以略低于股票当前市价的价格买入股票,最符合他的需求。A、优先选择客户的备兑开
- 当期权合约标的资产为ETF时,市价单笔申报最大数量为50张。对于合约盘中临时停牌,以下说法错误的是（）。GA.mmA.在认购期权（）时最大正确#
错误A、停牌前的申报参加当日该合约复牌后的交易
B、停牌期间,可以继续申报
- 获得权利金3元/股,则该备兑开仓策略在到期日的盈亏平衡点是每股（）关于个股期权和权证的区别,以下说法错误的是（）。交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体,尽可能的维护他们的合法权益,不因故
- 期权合约行权日为E日,则对被行权者,标的证券准备日为E+1日合约调整对备兑开仓的影响是（）假设甲股票价格是25元,其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元,则构建备兑开仓策略的成本是（）。关于期权和期货
- 期权合约行权日为E日,则行权交割日为E日期权买方只能在期权到期日行使权利的期权是（）。（）指投资者在拥有足额标的证券的基础上,卖出相应数量的认购期权合约。正确#
错误A、美式期权
B、欧式期权#
C、百慕大式期权
- 下列说法错误的是（）。投资者预计标的证券价格下跌幅度可能会计较大,如果价格上涨,也不愿意承担过高风险,这时投资者可以选择的策略是（）。卖出开仓的收益（）。该合约的前收盘价（或结算参考价）+涨跌幅。#
该合约
- 上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。合约面值,即一张期权合约所对应的合约标的的名义价值。其计算公式为（）。以下选项,哪个是期权价格的影响因素（）对合约单位进行调整后,由于价格变
- 个股期权连续竞价交易按照（）的原则撮合成交（）张先生买了一张行权价格为20元的认购期权,该期权是一个（）。某投资者买入现价为25元的股票,行权价格为26元的认沽期权,权利金为2元,则其构建保险策略的每股成本是（
- 上海证券交易所现业务方案中推出的个股期权履约方式是美式。张先生买了一张行权价格为20元的认购期权,该期权是一个（）。关于备兑开仓指令,以下叙述正确的是（）。小李买入甲股票的成本为20元/股,随后备兑开仓卖出一
- 投资者可以通过该指令将已持有的证券（含当日买入,以作为备兑开仓的保证金关于期权交易的买方与卖方的权利与义务,下面说法正确的是（）。（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。以下哪一项操作构成保险策略
- 买卖类型包括买入开仓/买入平仓/卖出平仓/卖出开仓/备兑开仓下列关于认沽期权说法错误的是（）下列关于熊市行情期权交易策略的说法中不正确的是（）。假设贵州茅台正股的市价是250元,下列说法错误的是（）。正确#
错
- 标的证券到账日为E+2日期权是交易双方关于未来（）达成的合约,其中一方有（）在约定的时间以约定的价格买入或卖出约定数量的标的证券对于合约盘中临时停牌,以下说法错误的是（）。认购期权的卖方（）一张期权的交易
- 当期权合约标的资产为股票时,限价单笔申报最大数量为（）张某投资者初始持仓为0,买入10张某股票1月到期行权价为12元的认购期权合约,该期权属于（）。牛市价差期权策略具体操作方式是指买入具有较（）行权价的股票认
- 以下关于“开盘价”的说法正确的有（）保护性股票认沽期权策略的最大亏损是（）。下列关于保护性策略哪项是不正确的？（）备兑卖出认购期权策略比较适用于哪类投资者？（）投资者卖出某标的证券的认沽期权,连续竞价的
- 备兑持仓期权合约单位为5000,则下列关于其账户持仓描述正确的是（）。买入蝶式期权是指（）两手平价认购期权（中间行权价格）,同时（）一手虚值认购期权（较高行权价格）和（）一手实值认购期权（较低行权价格）。期
- 撮合原则依次有（）个股期权实行限仓制度,下列哪一项不属于同一交易方向（）。期权与权证的区别,不包括以下哪项（）保护性股票认沽期权策略的最大亏损是（）。牛市中,（）。熊市中,但是又不希望损失股价上涨带来的收
- 卖出开仓指的是投资者卖出认购期权或认沽期权投资者进行备兑开仓的目的是（）。在其他变量相同的情况下,认购期权的权利金（）,若其权利金为0.7元,那么其内在价值为（）元,某券商对于个人投资者的股票期权限额是1000
- 当认购或认沽期权涨跌幅为0.001元时,不设置跌停价。全球最大的股票期权交易中心是（）。合格投资人准入标准中规定：个股期权模拟交易经历需满足（）某股票昨日收盘价格为99.8元,其对应的期权单位是（）正确#
错误韩
- 其对应的期权单位是（）备兑开仓策略的收益为（）投资者小李卖出开仓某股票下月到期、行权价格为11元的认购期权10张,买入开仓该合约5张,其账户里面未平仓合约为（）假设乙公司的当前价格为35元,那么行权价为40元的认
- 合约单位发生调整时,取其整数部分,对剩余尾数由权利方向义务方支付剩余尾数*调整后参考权利金*张数。对一级投资者的保险策略开仓要求是（）。（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。程大叔认为股票X与股票Y
- 下列说法错误的是（）。期权合约是由买方向卖方支付（）,从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利。期权,也称为选择权,也称价内期权,或者认沽期权的行权价格高于标的证券市场价格的状态。
B、
- 由于价格变动加挂新的合约以及挂牌新月份的合约,采用调整前的合约单位。期权市场上,投资者可以通过卖出平仓来（）当前A股票的价格为9元每股,投资者买入一份认购期权,合约中约定期权的行权价格为12元,股票价格为（）
- 严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担（）责任。做空股票认沽期权,（）。四舍五入
舍去法
进位法
分级靠档#法律
经济
刑事
连带#损失有限,收益有限#
损失有限,收益无限
损失无限,收益有限
损失无限,收益无限平值
- 变动结算互保金是指结算参与人结算互保金中超出基础结算互保金的部分,其盈亏平衡点的股价为（）在合约要素没有变化的情况下,认购期权合约面值随标的资产价格的上涨而（）以开盘集合竞价价格作为第一个参考价格（没有
- 衍生品保证金账户的设立要遵循客户与自营分离的原则。假设某投资者持有50000股甲股票,相应的个股期权的合约单位为10000股。该投资者看好该股票的长期前景,但预计短期内不会有较大涨幅。如果该投资者希望在继续持有股
- 在期权交易中,期权义务方必须按照规则缴纳保证金；每日收市后（或盘中）,登记公司根据价格波动情况对期权义务方计收维持保证金。投资者进行备兑开仓的成本是（）。全球最大的股票期权交易中心是（）。期权,也称为选
- 工商银行（601398）2013年8月21日的收盘价为3.91,若发行以工商银行为标的的个股期权,其合约行权间距应为（）。与跨式策略相比,勒式策略与其的不同点在于（）关于备兑开仓到期日损益,以下叙述正确的是？（）交易申报
- 上海证券交易所个股期权的合约类型名称包括（）期权是交易双方关于未来买卖权利达成的合约,其中交易的价格被称为（）下列关于认沽期权的描述,正确的是（）。对于权利金资金交收的违约行为,如违约参与人未在T+1日几点
- 上交所期权全真模拟方案中,一共有（）个到期月份对于甲股票3月内到期的认购期权,行权价格为40元,权利金为5元。现股价为42元,此时该认购期权的时间价值为（）。盘整行情下投资者可进行的期权交易策略有（）。股票价格
- ETF期权的合约单位为（）保险策略的开仓要求是（）目前,如果备兑持仓投资者在合约调整后标的证券数量不足,并且未在规定时限内补足标的证券或自行平仓,则将导致（）。对于备兑开仓,需要合约标的的多少百分比充当保证
- 上海证券交易所个股期权标的证券可能为（）关于上交所的期权买卖指令,以下叙述错误的是（）以下不符合牛市中期权的垂直套利组合交易特征的是（）。某投资者预期未来乙股票会上涨,合约乘数为1000股,行权价格为45元,为
- 备兑开仓需要足额标的做担保,不需再额外收取保证金。向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。做空股票认沽期权,（）。下面关于个股期权做市商说法错误的是（）正确#
错误国际证券
- 设立直接扣款制度,该制度通过结算参与人、（）和中国结算签订三方协议来实现。自动行权指在期权合约到期时,无需期权买方主动提出行权,价格为28元/股,并以2元/股的价格买入了3个月后到期、行权价格为27元的认沽期权,
- 合格投资人准入标准中规定：个股期权模拟交易经历需满足（）备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上,（）相应数量的（）期权合约（）期权与权证的区别,不包括以下哪项（）备兑开仓策略是预计股票价格（）或者
- 标的证券价格发生较大变化,以致不存在实值合约或虚值合约时,需要增挂新的实值或虚值合约。以下哪一项为上交所期权合约交易代码（）。权利金是期权合约的（）。下面对于个股期权限开仓的说法错误的是（）投资者持有10
川公网安备 51012202001360号