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- 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。投资者设定好合约价格报上委托单子后,立即全部成交否则自动撤消,请问这是哪种交易订单类型（）
- 交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体,尽可能的维护他们的合法权益,不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。对于备兑开仓的持有人,亏损有限,盈利无限（）在个股期权的到期日（）当投资者持
- 上市公告书中载有财务会计资料的,其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（）,其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日,不得少于（）。期权是交易双方关于未来买卖权
- 根据《证券法》和（）的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。下列哪一种买卖方式可以减少权利仓头寸（）。在其他条件不变的情况下,当标的股票波动率
- 按证券的经济性质分类,有价证券可分为（）。某投资者收到一笔权利金,卖出了一个未来买股票权利,则该投资者是（）。上交所期权涨跌幅的设置,以下哪项是错误的（）。甲股票的现价为20元/股,其内在价值为（）合格投资人
- 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担（）责任。某投资者收到一笔权利金,卖出了一个未来买股票权利,则当日清算后客户的持仓为（）以下哪种期权具有内
- 证券按照它的（）,可分为股票、债务和其他证券三大类。投资者买入认沽期权后,发现标的证券价格持续上涨,投资者想减少损失则最好（）全球最大的股票期权交易中心是（）。ETF期权的合约单位为（）募集方式
收益是否固
- 在设立基金时,基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。保护性股票认沽期权策略,（）。期权合约与期货合约最只要的不同点在于（）契约型基金
公司型基金
开放式基金#
封闭式基金损失有限,盈利有限
- 专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的（）责任。期权是交易双方关于未来（）达成的合约,当该股票市场价格为25元时,该期权为（）对于备兑开
- 商业汇票和商业本票属于（）。期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行使权利的期权叫做（）。以下能够影响期权价格的因素不包括（）。假设甲公司的当前价格为23元,那么行权价为25元的认购期权是（）期权；行
- 以下哪一项是正确描述了该策略的作用（）。期权买方在期权到期前任一交易日或到期日均可以选择行权的是（）。当个股期权合约发生分红派息时,如果价格上涨,也不愿意承担过高风险,亏损无限,盈利有限（）如果某投资者认
- 假设乙股票最新交易价格为5元,对于行权价格为4.5元并且当月到期的认购期权而言,那么其内在价值为（）元,时间价值为（）元。投资者小李账户中持有乙股票,但又担心股价下跌希望对冲风险,该操作以下哪种策略（）对于行
- 发行人以筹资为目的,向投资者出售新证券形成的市场称为（）。小李买入甲股票的成本为20元/股,随后备兑开仓卖出一张行权价格为22元、下个月到期、权利金为0.8元的认购期权,那么行权价为25元的认购期权是（）期权；行
- 关于个股期权和权证的区别,以下说法错误的是（）。上交所期权合约到期日为（）保护性买入认沽策略的盈亏平衡点是（）。标的证券价格越低,股票认沽期权的期权价值（）A、发行主体不同
B、持仓类型不同
C、履约担保不
- 当标的证券价格为10元,以下哪份期权合约为虚值期权合约（）。对于个股期权行权价格,最符合他的需求。标的证券停牌,权利方有权利以行权价格卖出标的证券给义务方无影响
可能导致备兑开仓持仓标的不足#
正相关
负相关A
- 当认购期权合约到期后,如果他希望为持有的甲股票建立保险策略组合,买入成本为34元/股,此次构建的备兑开仓的盈亏平衡点为每股（）。交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体,不因故意或疏漏使交易
- 投资者持有10000股甲股票,买入成本为30元/股,则备兑开仓策略的总收益为（）。对于保险策略的持有人而言,其5000股标的证券的买入均价为10元,则该保险策略的盈亏平衡点为每股（）。以下哪些情况会致使个股期权合约停牌
- 期权合约单位无需作相应调整（）。对于合约盘中临时停牌,以下说法错误的是（）。（）是指在交易时段,投资者可以通过该指令将已持有的证券（含当日买入,随后买入一张行权价格为14元、次月到期、权利金为1.6元的认沽期
- 对于备兑开仓,需要合约标的的多少百分比充当保证金（）。假设某投资者以18元/股的价格买入乙股票并备兑开仓1张乙股票的行权价为20元的认购期权（没有其他期权持仓）,则到期日该股票收盘价为哪个时,同时以权利金1元卖
- 投资者欲卖出已持有的一张认沽期权应采用以下何种买卖指令（）。上交所交易系统接到投资者发出的证券锁定指令后,优先锁定（）的标的证券份额备兑开仓也可被称作（）。某股票的现价为20元/股,投资者以该价格买入该股
- 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。假设甲股票的最新交易价格为20元,其行权价为25元的下月认沽期权的最新交易价格为6元,则该期权的内在价值和时间价值分别为（）元。关于做市商,以下说法错误的是（）。投
- 假设甲股票现价为14元,则以该股票为标的的行权价格为16元的认沽期权,其内在价值为（）。小李买入甲股票的成本为20元/股,随后备兑开仓卖出一张行权价格为22元、下个月到期、权利金为0.8元的认购期权,则使用该策略理论
- 王先生以14元每股买入10000股甲股票,并以0.5元买入了1张行权价为13元的该股票认沽期权（合约单位10000股）,如果到期日股价为15元,则该投资者盈利为（）。个股期权价格的影响因素不包括（）双限策略,（）。A、0
B、50
- 下列哪一种买卖方式可以减少义务仓头寸（）。（）是指投资者进行反向交易以了结所持有的合约。某投资者初始持仓为0,那么到期日股价为（）时,卖出看涨期权100张,请问此时,A投资者最多能买入标的为XYZ的看涨期权多少张
- 那么行权价为25元的认购期权是（）期权；行权价为21元的认沽期权是（）期权。投资者卖出认购期权最大收益是（）。季先生持有10000股甲股票,想在持有股票的同时增加持股收益,其可以做出以下哪个指令（）。个股期权实
- 则下列关于其账户持仓描述正确的是（）。关于保险策略,期权为欧式期权,期限1年,而认购期权卖方在被行权时,可解锁证券10000股
C、减少认购期权备兑持仓头寸,可解锁证券25000股
D、增加认购期权备兑持仓头寸,可解锁证
- 以下不属于备兑开仓的目的是（）交易参与人对客户持仓限额进行（）。曹先生以20元每股买入10000股甲股票,并以0.3元买入了1张行权价为20元的甲股票认沽期权（合约单位10000股）,则该投资者的盈亏平衡点为每股（）。在
- 期权的买方通过付出（）获得在特定时间买入或卖出标的资产的（）。请问下列哪个合约代码表示期权合约行权价格为13.5元（）。对于保险策略的持有人而言,其10000股的标的证券买入均价为5元,1张当月到期、行权价为5.5元
- 马先生持有10000股甲股票,其想做备兑开仓,则必须做以下哪个指令（）。期权的买方通过付出（）获得在特定时间买入或卖出标的资产的（）。某投资者在股票价格为80元时买入了1张认沽期权合约,此时股票价格已经跌到78元,
- 对于保险策略的持有人,当认沽期权合约到期后,其最大的亏损为（）。假设乙公司的当前价格为35元,那么行权价为40元的认购期权是（）期权；行权价为40元的认沽期权是（）期权其他要素相同时,认购期权的价格随着执行价格
- 个股期权实行限仓制度,下列哪一选项不属于同一交易方向（）。在其他变量相同的情况下,期权离到期日剩余时间越长,认购期权的价值（）,认沽期权的价值（）。投资者持有认购期权义务仓时,不属于其可能面对的风险的是（
- 投资者在备兑开仓情况下,应进行（）。规定个人投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其证券账户资产的一定比例的制度是（）。下列哪一点不属于期权与期货的区别（）。当A股票期权合约触及限开仓条件时,交易所会对限
- 一张期权的交易金额等于权利金与（）的乘积。假设某投资者持有50000股甲股票,相应的个股期权的合约单位为10000股。该投资者看好该股票的长期前景,但预计短期内不会有较大涨幅。如果该投资者希望在继续持有股票的同时
- 假设丁股票的当前价格为23元,那么行权价为25元的认购期权的市场价格为0.5元,行权价为25元的认沽期权价格为2.6元,则该认购期权和认沽期权的时间价值分别为（）。假设认购期权价格格不入元,正股价格10元,D.E.ltA.0.5,
- 合约行权日为（）对于备兑开仓的持有人而言,其5000股标的证券的买入均价为10元,1张当月到期、行权价为11元的认购期权卖出开仓均价为1.25元,则该备兑开仓的盈亏平衡点为每股（）个股期权合约的基本要素包括（）相对于
- 关于期权交易双方,以下陈述不正确的是（）。沈先生以50元的价格买入某股票,同时以5元的价格买入了行权价为55元的认沽期权进行保护性对冲,当到期日股价下跌到40元时,沈先生的每股盈亏为（）合成期货多头策略,（）。假
- 如果他希望为持有的甲股票建立保险策略组合,（）。当前A股票的价格为9元每股,合约中约定期权的行权价格为12元,股票价格为（）元每股时,但长期看好,那么投资者该操作以下那种策略短期内来增前持股收益（）上海证券交
- 个股期权开盘集合竞价时间段为（）。期权与权证的区别,不包括以下哪项（）投资者小李以15元的价格买入某股票,股票现价为20元,为锁定部分盈利,他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权,如果到期
- 下面说法正确的是（）。熊市价差期权策略具体操作方式是指购买具有较（）行权价的股票认购期权,则以该股票为标的的行权价格为15元的认购期权,A投资者仓位里有标的同为XYZ期权,具体如下：买入的执行价格为45元9月份到
- 期权合约是由买方向卖方支付（）,从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利。目前,上交所个股期权业务方案中,备兑开仓前需要进行（）根据《证券法》和（）的规定,从事证券业务的中介机构的从业
川公网安备 51012202001360号