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- 国务院反洗钱行政主管部门调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单（）。如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施？（）金融机构应当按照安全、准确、完整、
- 洗钱案件协查是指在侦查洗钱案件过程中,侦查机关请求人民银行予以协助侦查的情况下,人民银行实施的协助侦查机关侦查洗钱案件有关情况的活动。反洗钱调查询问笔录中,调查人员和被询问人的确认方式分别有（）。中国人
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险
- 调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以（）。客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告？（）我国首批反洗钱专门反洗钱法
- 下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是（）按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份
- 反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。金融机构识别受益人的身份有什么意义（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）正确#
- 如在没有法律授权的情况下,人民银行无权实施反洗钱调查,也就不能协助侦查机关侦查洗钱案件。中国反洗钱监测中心不具备下列哪项基本功能？（）下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）金融机构拥有哪些权利？
- 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,在哪种情况下,必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用
- 发现涉嫌犯罪的,应当及时以（）向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,并留
- 中国人民银行根据有关法律和规章制定并颁布的《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）是反洗钱调查的重要依据。（）是实现薄壁强背的较理想方法。正确#
错误钻孔冷却#
采用特殊材料
- 中国人民银行根据（）授权,代表中国政府开展反洗钱国际合作。金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的,应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。侦查机关接到报案后,应当
- 金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）数据信息#
业务凭证#
账簿#
会计报表合规与技能制度
合规与实践制度
预防
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？（）金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。政策性银行、商业银行、农村合作银行、
- 人民银行在行使询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权等法定职权时,不能肆意而为、滥用职权,否则将承担相应的法律责任。正确#
错误
- 银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔（）的现金存取业务时,金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。下列哪种类型的金融情报机构,大多数设立在财政部
- 侦查机关接到报案后,应当及时决定是否继续冻结,认为不需要继续冻结的,中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后,应当立即通知（）解除冻结。金融机构#
当地人民银行
客户
司法机关
- 根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万
- 反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构。下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）正确#
错误中国人民银行反洗钱局局长
中国人民银行武汉分行主管副行长#
中国人民银行大连市中心支行行
- 在实践中,反洗钱调查主体只有中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行。在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）下列哪一项是反洗钱调查的启动程序？（）以下职责不是现
- 中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时,需要进一步核查的,经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准,可以对任何文件、资料予以封存。关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是
- 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的（）内完成等级划分工作。金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。《金融机构反洗钱规定》要求,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权
- 中国人民银行省一级分支机构在反洗钱调查（现场调查）时,拥有询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权。根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,在下列哪种情况下,应解除封存（）可疑交易报告制
- 各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）反洗钱监测分析中心
公安部门
金融监督管理机构
人民银行#中国人民银行营业管理部。
- 侦查机关认为不需要继续冻结的,中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后,应当立即以（）通知金融机构解除临时冻结。金融机构在开展业务过程中,违反有关法律、行政法规,从事不正当竞争,损害反洗钱义务的履
- 依法履行的职责包括（）我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）2004年5月,经国务院领导同意,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一
- 根据我国现行《行政复议法》、《行政诉讼法》和《国家赔偿法》及相关司法解释的规定,人民银行在反洗钱调查过程中出现行政违法行为,侵害公民、法人或其他组织的合法权益的,应承担相应的行政法律责任。下列调查措施中,
- 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或外币等值20万美元以上的款项划。金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义
- 中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时,需要进一步核查的,经中国人民银行负责人批准,可以查阅被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。客户洗钱风险等级划分应遵循（）原则正确#
错误A、了解
- 证券公司应当（）客户身份资料不包括（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,应当核对代理人的（）,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相应采取有效的客户身份（）措施。对于高风险客户或者高
- 金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向（）报告。我国当前反洗钱监管的主要内容是（）地方政府
当地人民法院
中国人民银行当地分支机构#
当地公安机关#组织协调国家反洗钱工作,逐步建
- 《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份
- 中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行负责人批准,可以采取临时冻结措施。对于新客户信息档案应该（）金融情报机构分析信息的最基本目的
- 下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）下列有关可疑交易说法正确的是（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、（
- 《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释为反洗钱调查提供了各种救济途径,包括行政救济和司法救济,充分保障行政相对人的合法权益。正确#
错误
- 《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是（）商业银行#
期货经纪公司#
汽车金融公司#
从事汇兑业务、支付清算业务的机构#非金融机构适用。#
只有
- 反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告B.中
- 反洗钱调查的客体不限于可疑交易活动。中国于（）正式成为世贸组织成员国,并承诺在（）年内取消外资保险公司的地域限制和大部分业务限制,并取消法定分保。正确#
错误2001年12月；5#
2002年11月；3
2001年11月；5
200
- 《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机
- 依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）。根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以
- 以下情形金融机构应作为大额交易报告的是（）李四于6月4日先后向中国银行西九路支行存入现金9万、7万、5万元#
以李四为法人的好鑫晴公司于6月4日在工商银行西山路支行从其银行账户向个体户王五银行账户转账18万美元
川公网安备 51012202001360号