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- 保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质,包括（）金融机构应当在什么时限内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？（）以下交易
- 保险公司应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。关于跨境汇款业务,个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额单笔或当日累计人民币
- 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、（）、业务函件和其他资料。有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）在客户申请解除
- 金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和（）移交其国务院金融监管部门指定的机构。中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）交易记录A.询问B.查阅C.复制D.封存E.临时冻结#
- 可从客户的交易动机、交易地点、基础身份信息和非正常行为四个方面,识别客户的行为是否异常。以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）在被保险人
- 客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。反洗钱调查的基本原则不包括（）金融情报机构的分析包括（）正确#
错误合法原则
合理原则
公开原则#
效率原则A.宏观分析B.类型分
- 金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议没有关于大额报告制度的建议,因此英国、法国等欧洲国家没有建立大额交易报告制度。调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构？（）在客户申请解除保险合
- 此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,金融机构应当在可疑交易发生后（）
- 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关,应在相关情况发生后的10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告。调
- 中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。正确#
错误金融机构对提交中国反洗钱监测分析中心的可疑交易要先进行分析,如认为交易或者客户与违法犯罪活动有关的,在报告中国反洗钱监测分析中心的同时,还应
- 船舶运动的有效功率与螺旋桨收到功率的比值称为（）我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）螺旋桨
- 报告大额交易时,如需对交易金额进行累计计算的,累计交易金额应以（）客户为单位。下列描述中,哪些是属于执法型金融情报机构的特征？（）我国已经签署并批转的联合国反洗钱与反恐融资有关公约是（）《金融机构客户身
- 反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责,金融机构应当予以积极配合。与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）中国
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的“可疑交易发生后的10个工作日”是从构成可疑交易的第一笔交易发生之日起计算的。根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由
- 证券公司应当（）、金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易,应当分析、识别,有合理理由认为该交易或者客户与（）有关的,并配合中国人民银行的反洗钱调查工作。调查中对可能
- 《反洗钱法》中规定的反洗钱调查,是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中,为实现特定的反洗钱目的,而实施的收集资料、核实信息的行政行为。在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金
- 暂准进口活动适用的两联是（）。按照反洗钱法律规定,银行应当（）客户出现哪种情形时,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,建立和健
- 中国人民银行发现可疑交易活动,需要调查核实的,只能向（）进行调查。下列描述中,哪些是属于司法型或诉讼型金融情报机构的特征？（）金融机构A.建立在国家的司法系统里B.通常具有检察部门的权限C.通常由检察部门负责
- 金融机构应当报告单笔或者当日累计人民币交易20万以上的现金缴存、现金支取等大额现金收支。其20万以上包括20万本数。对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括
- 中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时,可以询问金融机构的有关人员,要求其说明情况。金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）关于反
- 《反洗钱法》未规定对反洗钱调查违法的救济途径,因此对反洗钱调查中的违法行为无法进行救济。建立客户信息档案应该包括（）根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向
- 下列对反洗钱现场检查采取措施的表述,不正确的是（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）客户开通网上
- 从形式上看,反洗钱检查与（）都是人民银行在履行反洗钱行政职责过程中,为实现特定的行政目的,而实施的收集资料、核实信息的行政行为。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,“频繁”系指（）。在为客户进行一
- 反洗钱调查具有强制性、准司法性和涉密性。金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）正确#
错误A、处80万元以上
- 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,可以采取临时（）措施。我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。办理指定交易,证券公司应当（）关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）管理
冻结#
- 按救济的实施主体性质不同,对反洗钱调查违法的救济途径可分为立法救济、行政救济和司法救济。下列哪一项是反洗钱调查的启动程序？（）下列可疑交易活动中,哪一项不一定由中国人民银行总行管辖？（）在反洗钱调查中,
- 反洗钱调查的主体只能是中国人民银行或其（）分支机构。反洗钱调查的被调查机构包括（）省一级A.政策性银行、商业银行、信用合作社B.信托投资公司C.证券公司、期货经纪公司D.保险公司E.中国人民银行确定并公布的从事
- 下列关于中国人民银行依法应当履行的反洗钱监督管理职责表述不正确的是（）（）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信
- 反洗钱调查权在权属本质上是一种行政权。下列法律或规章中,哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）在实践中,有些资金交易活动虽然符合可疑交易特征,但是由于种种特殊情况的存在,人民银行也可以视情况暂时不予调查。这
- 在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、（）、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。按照反洗钱规章的相关要求,在哪种情况下,保险公司在订立保险合同时,必须留存客户有效身份证件或者其他
- 调查人员不得少于（）人,并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（）我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）关
- 根据《反洗钱法》规定,只要是中国人民银行或者其分支机构发现的可疑交易活动,需要调查核实的,中国人民银行或者其省一级分支机构均可以向（）进行调查。调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构
- 按照调查方式的不同,反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措
- 反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救
- 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构既需要提交大额交易报告,又需要提交可疑交易报告。发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可疑交易报告。反洗钱调查与洗
- 由哪个部门制定？（）金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全
- 金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威
- 从对象上看,反洗钱调查的对象要比反洗钱检查的对象范围更广。在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）正确#
错误A.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B.应当履行反洗
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下属于可疑交易情形的是（）。金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是
- 国务院反洗钱行政主管部门为（）,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的
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