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- 男,67岁。近2个月来常有干咳,无咯血及痰中带血。2天前受凉后发热38．5℃,伴胸痛。体格检查示左下肺呼吸音减弱。胸片示左下肺外周有一直径3cm块状影,分叶状,边缘有毛刺。反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）BA.人
- 1995年的（）会议上明确了“金融情报机构是一个负责接收（若经允许,也可索取）、分析并向职能部门移送被披露的金融信息的全国性核心机构”。埃格蒙特
- 下列说法错误的是（）反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）调查组应在下列哪种情形下,提出结束调查的处理意见？（）金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列（）
- 中国于（）正式成为世贸组织成员国,并承诺在（）年内取消外资保险公司的地域限制和大部分业务限制,并取消法定分保。关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是（）下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调
- 行政型金融情报机构大多数设立在财政部、（）或监管机构里。关于反洗钱调查中的询问措施,下列说法正确的是（）下列调查措施中,具有财产保全性质的是（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）中央银行询问应当在询
- 确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版）,需调阅的原始凭证、统计资料,以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料,并应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由哪些
- 保监会参与制定金融机构反洗钱规章,对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（
- 中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构。金融情报机构的权利包括（）调查组制作反洗钱调查报告表时,下列做法正确的有（）正确#
错误A.获取情报B.调查权C.情报的处置权和紧急处置权-暂停交易通知D.情报
- 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。正确#
错误
- 打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。正确#
错误打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于是否可以及时发现洗
- 从历史的角度来看,金融情报机构的实际的运行先于其（）的形成。根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,实施现场调查时的进场要求包括（）概念调查组到场人员不得少于2人#
出示中国人民银行执法证#
- 银监会参与制定金融机构反洗钱规章,对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,在下列哪种情
- 所有洗钱行为都有放置、离析和融合三个阶段,并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。下列不属于洗钱特征的是（）。中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构应当
- 金融行动特别工作组是目前全球最权威的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织。政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关
- 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）下列关于中国人民银行依法应当履行的反洗钱监督管理
- 中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作,预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动,增强反洗钱工作实效。下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？（）正确#
错误中国人民银行
中国人民银行营业
- 应及时向反洗钱行政主管部门通报。中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易,采取相应的措施,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金
- 中国反洗钱监测分析中心是我国负责收集、（）和提供反洗钱情报并进行国际反洗钱情报交流的专门机构。分析
- 金融领域的反洗钱立足于（）。防范
- 洗钱行为首先是一种违法行为,洗钱行为的金额是决定其社会危害性大小的唯一因素。金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。正确#
错误银监局
侦查机关
工商行政管理#
人
- 反洗钱监管的协调合作包括反洗钱的国际合作和（）。反洗钱协调机制
- 广泛的（）原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）合作A.主动报备反洗钱内控制度B.主动消除或者减轻违法行为危害后果的C.他人胁迫有违法行为的D.配合
- 客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。按照反洗钱法律规定,以下哪项要求不是强制性的？（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关
- 客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其
- 金融情报机构“分析”信息的目的不仅仅限于发现（）线索。金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有（）金融情报机构的作用体现在以下几个方面？（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）确定反洗钱调查主体,
- 金融行动特别组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构
- 金融情报机构的核心功能在于接收、分析和移交有关潜在洗钱和恐怖融资活动的信息,同时对报告机构进行合规监管。下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）正确#
- 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。正确#
错误数据信息#
业务凭证#
账簿#
会计报表
- 国际惯例要求金融情报机构是绝对独立的机构。确定反洗钱调查主体,在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在（）在反洗钱调查中,下列人员可以成为询问对象的是（）正确#
错误反洗钱调查主体,实
- 各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和,处罚力度没有明显变化。以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）正确#
错误客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年#
客户身份资料
- 尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定,要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,将职责具体化为自身的反洗钱行动,而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺
- 2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公证人、其他独立法律专业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者。金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人
- 银行一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的（）位置。下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括（）中心A.我国现行法律体系包括反洗钱法律、反洗钱行政
- 哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）正确#
错误A．反洗钱
- 国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别
- 内部控制并不能为金融机构提供绝对保障,只能做到“合理”保障。反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？（）正确#
错误2003
2004#
2005
2006
- 金融情报机构必须对接收的所有报告进行实时分析。正确#
错误金融情报机构可以使用一些内部标准区分出所有报告的优先级来,只处理那些最重要的报告。
- 在对信息和金融报告的分析中,电子化的数据库和分析工具完全可以达到分析工作的所有要求。中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪
- 按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。金融行动特别工作组的英文简称为（）下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是（）关于反洗钱
- 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。下列不属于洗钱特征的是（）。金融机构应当在什么时限内,通过其
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