查看所有试题
- 《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指（）政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨
- 一次性金融服务识别对象有哪些？一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。A．客户#
B．代理人#
C．客户经理
D．银行营业网点经办人员A．现金汇款#
B．现金存款
C．现
- 《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,受法律保护。金融机构应当在可疑交易发生后的几个工作日内报送可疑交易报告（）大额交易和可疑交易报告#
现金交易报告
财务报表
业务报告5个#
10个
- 《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融
- 一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。经常项目主要包括什么？银行对先前获得的客户身份资料
- 《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）A．2004年1月1日
B．2006年10月31日#
C．2007年1月1日
D．2007年3月1日
- 基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）反洗钱行政处罚的对象是（）下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有（）银行承担主要责任,基金管理公司承担次要责任
- 反洗钱交易报告制度中不包括（）应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由哪个部门制定？（）下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）在中国人民银行授权的前
- 狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）反洗钱法律法规所规定的义务主体。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告
- 全部哲学,特别是近代哲学的重大基本问题,是（）的关系问题。鉴别水肿型和出血坏死型急性胰腺炎下列哪项意义不大()唯物和唯心
思维和存在#
辩证法和形而上学
可知和不可知A．血清淀粉酶明显增高#
B．血钙降低
C．血
- 有利于油墨转移。某生铁含[S]＝0.04%是（）所允许的含量。患儿,男,生后8个月时因患肺炎于外院诊断为先天性心脏病。查体：生长发育差,心尖搏动弥散,传导广泛,震颤,对异常因素进行预警#
计算过程能力指数,评价过程质量
- 下列关于补体的生物活性,哪项不对（）有下列（）情形之一的,由评估人员制作《纳税评估拟办意见书》,并注明“转稽查部门进一步检查”的意见。具有趋化功能
具有溶菌、杀菌作用
具有免疫调理作用
具有免疫粘附作用
能促
- “暮云收尽溢清寒,银汉无声转玉盘”（苏轼《中秋月》）,这里主要用了（）修辞手法。可行性研究报告经相应的（）部门批准后,才可进行正式工程立项。明喻
暗喻
借喻#
连喻公安
监理
主管#
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照（）,妥善保存客户身份资料和交易记录。安全性原则#
准确性原则#
完整性原则#
保密性原则#
- 下列有关可疑交易说法正确的是（）在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异
- 应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记
- 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,登记客户身份基本信息,建立
- 开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目？人民币贷款类业务终止环节,客户身份识别有哪些要点？（）金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）A．开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理
- 来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责收单）刷卡一次性消费12万人民币,此交易应由谁报告大额交易？（）美国花旗银行
花旗银行深圳分行
花旗银行中国总部
深圳发展
- 对公人民币存款账户业务关系终止,销户前客户身份识别要点有哪些方面？（）对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）查验个人客户的身份证身份真实,可通过哪些途径进行核查（）A、开户银行须与
- 开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A、银行营业网点经办人员#
B、客户经理#
C、经营部门负责人#
D、国际结算业务人员#
- 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,了解实际控制客户的自然人和交易的
- 客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自（）起施行。金融机构（）保存的客户身份资料包括
- 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,银行应审核以下哪些项目？开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,对个人客户身份了解,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）A．了解实际控制客户的自然人和交
- 关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）在实践中,反洗钱调查的主体包括（）中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
调查组成员不得少于3人
调查组成员均应持有中国人民银行执法证#
中
- 《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准
加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章#
加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章
在金融机构出示
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）发现或
- 下列不是按管理层次分类的物流信息是（）已知某设备的可能偏差为0.04,分选密度为1.80,该设备的不完善度（）。措施效果对比表内,措施前后的数据应选用（）。气管切开后如术腔出现大出血,应立即（）心血瘀阻型胸痹的治
- 以下哪项不是索要名片的方式（）压缩机油的质量选择最主要是（）选择。金融系统是各种金融制度构成要素的有机综合体,包括直接、间接和（）3种性质、功能各异的融资制度。骨盆入口平面狭窄引起（）.根据《消防联动控
- 钾在机体的含量及分布特点是（）属于通常着重抓好的整顿是（）。常见的（）形态有阶梯状构造、地堑、地垒和叠瓦状构造。机体含钾总量为140～150g,98%存在于细胞内液,肌肉组织含K+约占70%#
机体含钾总量为140～150g,9
- 描计常规心电图导联应包括（）银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则,正确处理潜在利益冲突。以下做法正确的是（）。肢体导联和单极加压肢体导联
胸前导联V1～V3
肢体导联和单极加压肢体导
- 以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年#
客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年#
交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年#
客户身份
- 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,金融机构应当在可疑交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中
- 关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
科学合理的调查程序,能保障反洗钱调查的顺利进行,提高行政效率#
科学合理的调查
- 在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身份？A、结婚证；
B、完税证明；#
C、单位出具的收入证明；#
D、驾驶证#
- 应重新识别客户身份？对公人民币存款账户业务关系终止,还可要求客户提供以下哪些资料,向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况,开户银行应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续,要求客户重新提供有效的身份证件
- 急性梗阻性化脓性胆管炎,最常见的梗阻原因是（）长期从事太极拳运动能否延缓衰老（）功能性鼻窦内镜手术（FESS）的手术原则是（）以下哪项不是精神自动综合征的表现？（）胰头癌
胆管下端炎性狭窄
胆道先天畸形
胆管
- 改革开放之前,1980年,前后不过2个小时作出的,原来异常走俏的西服也出现了滞销现象。在此之前,使海盐厂丧失了产品优势。一项草率而又盲目的决策使海盐厂元气大伤。而与此同时,每天工作十五、六个小时,虽然在本行业有
- 若三相异步电动机的转差率为s---0,则它正处于（）区。ILS通常由哪三部分组成：（）.电源屏继电器电源应为直流24V,当回路负载在70%～80%范围内变化时,输出应稳定在（）范围。二期梅毒的诊断标准中,哪一项描述是错误的
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点？A．要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件,通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息#
B．授权他人办理的,应采取合理方
川公网安备 51012202001360号