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- 我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）根据风险程度确定客户身份识别的措施#
客户身份识别制度适用范围应予扩大#
加强对利用新技术隐藏身份客户的
- 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？（）关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是？（）A.赌场B.房地产代理商C.贵重金属交易商和珠宝商D.律师、公证人和其他独立法律专
- 将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为（）《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,采取相应的技术
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额,由（）负责报告。美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）明确金融情报
- 正确的有（）根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份。（）下列现场检查程序合法的是
- 下列关于国际反洗钱组织机构的说法,正确的有（）下列调查措施中,具有财产保全性质的是（）反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.总体上说,反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易（）来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责
- 纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）A.从单纯打击转向预防和打击并重B.洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大C.以金融机构为核心主
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的大额交易,可以不报告的是（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在
- 如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的,应该（）A、仅报大额
B、仅报可疑
C、同时上报#
D、请示人行
- 金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密,不得违法规定向任何单位
- 下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）行政型
执法型#
司法型或诉讼型
混合型美国的《1986年控制洗钱法》、《199
- 下列哪项反洗钱调查措施的实施,不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示
- 下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保
- 金融机构对下列外汇现金交易应进行核查,发现涉嫌洗钱的,应及时以纸质文件上报并附相关附件。（）下列有关可疑交易说法正确的是（）金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理文书之日起（）
- Which of the following best defines the Cisco Lifecycle Services approach（）根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,现予发布,自
- 反洗钱法律制度主要包括（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）A.对洗钱行为的刑事处罚和对犯罪收益的没收、冻结和扣押制度B.反洗钱内部控制制度C.客户身份识别制度、大额交易和可疑
- 下列关于英国反洗钱的法律体系的说法,正确的有（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）A.第一层次是指由英国议会制定的单行法律B.第二
- 从2003年开始,中国人民银行正式发行中央银行票据,作为公开市场操作的重要货币政策工具。（）反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,经银行（部）（）批准
- 为不在本金融机构开户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务交易金额单笔人民币（）元以上、外币等值（）美元以上的应核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件的复印件。
- 有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）美国的《1986年控制洗钱法》、《1992年反洗钱法》、《1994年禁止洗钱法》和英国的《1993年
- 桥涵、挡土墙等结构物的回填土,期货公司应当（）反洗钱行政处罚的对象是（）中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》,金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询
- 我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。根据风险程度确定客户身份识别的措施#
客户身份识别制度适用范围应予扩大#
加强对利用新技术隐藏身份客户的识别#
在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
- 反洗钱的目标应该包括（）按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可
- 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,金融机构应当在大额交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中
- 洗钱的一般特征包括（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）独立的刑事犯罪、洗钱方式和手段的多样性#
洗钱方式和手段的多样性、洗钱的专业化、洗钱
- 保险公司在订立保险合同时,登记投保人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》,规范金融机
- 按照反洗钱规章的相关要求,对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时,必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。北京新成立的C期货公
- 洗钱的三个阶段包括（）以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（
- 与客户签订期货经纪合同时,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）小张从小李账户中一次性取出9万人民币时,应当会同在场的金融机构工作人员
- 各个国家洗钱犯罪主体构成的说法,正确的是（）下列哪项不是金融情报机构的核心功能？（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）A.德国、俄罗斯等为代表的大陆法系国家否定法人可以构成洗钱犯罪主体B.
- 应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目？资本项目主
- 对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以（）处二十万元以上五十万元以下罚款
责令限期改正#
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
对直接负责的董事、
- 办理指定交易,证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）保险产品通过银行销售时,由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）金融机构应当按照中国人民银行的规定
- 下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？客户办理销户前,银行应确定哪些信息（）金融机构及其工作
- 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）A、《中华人民共和国反洗钱法》#
B、《金融机构反洗钱规定》#
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构客户身份识别和客户身份
- 应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面？对公人民币存款账户业务关系终止,银行应重点关注哪些方面（）A、姓名或者名称#
B、身份证件或者身份证明文件种类#
C、身份证件号码#
D、注册资本#
E、法定代表人#A、
- 对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累
- 对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以（）责令限期改正
处二十万元以上五十万元以下罚款
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
对直接负责的董
- 反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.被调查的文件、资料可能被转移或隐藏D.经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准E.被调查的文件、资料可能被
川公网安备 51012202001360号