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- 金融情报机构的分析包括（）《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于（）A.宏观分析B.类型分析C.微观分析D.法律分析E.技术分析#直接调查
间接调查
现场调查#
书面调查#
跨辖区调查
- 我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体（）在反洗钱调查中,封存措施的核心适用条件是（）关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）反洗钱调查涉及封存的程序包括（）A.金融
- 金融情报机构的核心功能包括（）调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准金融情报机构的义务包括（）反洗钱监管的协调合作包括（）关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）《中国人民银行反
- 金融情报机构的非核心功能包括（）在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以
- 以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年#
客户身份资料自一次性交易记账当年计起
- 《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行（）批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后应当立即予以执行。《中华人民共
- 下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）反洗钱法律制度主要包括（）通常构成行政机构的一部分#
或是在执法和司法机构以外的另一个行政机构的监督或行政管理之下#
大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里#
- 下列描述中,哪些是属于混合型金融情报机构的特征？（）加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势？（）A.设置的目的是为了获得将所有因素结合在一起的优势B.一些金融情报机构结合了行政型和执法型金融情报机
- 在中国人民银行授权的前提下,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政
- 以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施？（）A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易,由开立账户的金融机构报
- 下列描述中,哪些是属于司法型或诉讼型金融情报机构的特征？（）A.建立在国家的司法系统里B.通常具有检察部门的权限C.通常由检察部门负责接收可疑金融活动报告D.主要优势在于将披露的信息直接从金融机构交到司法部门
- 金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
- 大额资金交易的具体报告标准为（）下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）反洗钱法律制度主要包括（）单个被保险人保险费金额人民币
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。对员工开展反洗钱培训,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内
- 我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）现场检查的主要目的是（）建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行#
从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行#
建立内部监督
- 发现信息要素缺失时,可采取哪些替代性措施？（）自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转,通常是由检察部门负责接收
- 《中华人民共和国反洗钱法》中规定国务院反洗钱行政主管部门的职责有（）为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）组织、协调
- 对于保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措施？（）反洗钱国际合作包括哪些形式？（）确认投保人与被保险人的关系#
核
- 客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户？（）金融机构应当设立专门的（）岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。金融机构（）保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户
- 按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度#
金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责#
必须设立反洗钱专门机构
金融机构的董事
- 办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由（）报告。Which of the following best defines the Cisco Lifecycle Services approach（）非现场监管报表《金融机构客户
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人
- 以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）以下关于金融行动特别工作组（FATF
- 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,解除封存应采用下列哪种形式（）客户的特点或者账户的属性#
客户是否为外国政要#
地域#
业
- 根据反洗钱法规定,银监会、保监会的反洗钱职责有（）以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）对于新客户信息档案应该（）A.与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。交易密码挂失时,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后应当立即予以执行。中国人民银行及其分支
- 下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）按照反洗钱法律规定,金融机构应（）甲银行向乙银行拆入2000万人民币
某纺织公司收到某纺织经营部划来200万元人民币#
某人将持有的10万美元通过实盘外汇买卖转为英镑
某
- 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施,下列说法正确的有（）根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当在可疑交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反
- 《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。下列可用于有毒有害废物的处置的方法是（）。人民银行
司法机关#
检察机关
人民法院卫生土地填埋
安全土地填埋
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于（）。下列对客户身份识别的说法正确的是（）下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）政策性银行、商业银行、
- 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措施？（）A.确认投保人与被保险人的关系B.确认投保人与受益人的
- 下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）金融行动特别工作组（FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议#
我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员
中国香
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由（）报告。花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）以下交易中不属于可免报告的大额交易的
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密,不得违法规定向任何单位和个人提供。狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融
- 关于我国反洗钱组织体系,以下说法正确的是（）我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。金融情报机构的权利包括（）A.我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构
- 以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）A.检察人员B.银行行长C.经侦队工作人员D.外汇交易员E.金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员A.询
- 实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指（）金融机构（）保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户
- 以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径？（）金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定
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