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- 在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）金融情报机构的分析包括（）A.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度C.特定非
- 可以处（）的罚款。按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理
- 中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》,金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前,哪个部门承担
- 根据将于2007年3月1日生效的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建
- 中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）
- 金融机构在开展业务过程中,依照（）的有关规定处罚。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建
- 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）真实性
准确性#
完整性#
一致性A．反洗钱义务法
B．反洗钱预防法
C．反洗钱专门法
- 反洗钱监管的协调合作包括（）股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）反洗钱法律制度主要包括（）我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以
- 金融情报机构的权利包括（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者
- 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）国家确定以哪个机构负责组织协调国家反洗钱工作？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工
- 遵循“了解你的客户”的原则,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的（）和交易的（）。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,应当向（）提交可
- 中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面
- 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）制度。北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）《反洗钱法》规定
- 下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告
- 金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）关于尽职责
- 金融情报机构的义务包括（）洗钱的主要方式包括（）开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行承担的反洗钱职责是
- 金融机构应当设立专门的（）岗位,以下说法错误的是（）对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村
- 中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构
- 按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括（）A.可疑交易报告B.恐怖主义融资交易报告C.大额交易报告D.反洗钱内控制度报告E.反洗钱工作自查报告#
- 因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。明确金融情报机构权威定义的国际组织是（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,经（）批准后提前（）个
- 下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）我国当前反洗钱监管的主要内容是（）每半年结束后的7个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部
- 金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）根据《金融机构反洗钱规定》,经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）小时。A.为宏观经济决策机构的政策制定提
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是（）反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定,不能到达以下哪项目标？（）中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填
- 广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）反洗钱保密内容包括（）A.在指导和教育的基础上与报告机构进行的合作B.在资格平等的前提下与国内机构的合作C.代表国家与其
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自（）起施行。基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）2003年3月1日
2006年10月31日
2007年3月1日#
2007年1月1日银行承担主要责任,基金管理
- 《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附
- 下列描述中,哪些是属于执法型金融情报机构的特征？（）人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时,无权实施下列哪些措施？（）中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）以下关于客户身份资料和交易记录保
- 可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）A.金额有异常情形B.频率有异常情形C.流向有异常情形D.性质有异常情形E.与客户身份或经营性质不符的资金交易#A.检察人员B
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照（）,妥善保存客户身份资料和交易记录。北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）Which of the followin
- 可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）金融机构对下列外汇现金交易应进行核查,发现涉嫌洗钱的,发现汇款人（）三项信息中任何一项缺失的,
- 《金融机构反洗钱规定》要求,发现涉嫌犯罪的,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别（）。金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务院反洗钱行政主管部门责令
- 《金融机构反洗钱规定》要求,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的（）报案。金融机构负责反洗钱工作的应当是（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）反洗钱工作部际联席会议
- 以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。对于新客户信息档案应该（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）关于尽
- 根据反洗钱法规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息,并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。金融机构应当根
- 《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向（）当地分支机构报告。下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未
- 金融情报机构的作用体现在以下几个方面？（）反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）现场检查报告的主要内容包括（）A.具有效率优势B.具有系统性C.具有主动性D.兼顾私权保护E.参与国际反洗钱合作的必然性#A.人民银
- 金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
- 金融机构应遵循的反洗钱工作原则是（）北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）《金融机构反洗钱规定
- 在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后,应当立即以（）通知金融机构解除临时冻结。调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以（）
- 下列国际组织或机构中,对金融情报机构的概念、职能和价值基本达成共识的有（）金融机构识别受益人的身份有什么意义（）执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,佐证其对客户身份识别的结果#
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