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- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融情报机构的英文简写为（）中国人民银行或其分
- 反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.形式不同B.客体不同C.对象不同D.目的不同E.结果不同
- 中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集,也可以要求金融机构按季度汇总统计并报送（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）按照反洗钱法律规
- 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的（）,防止泄漏客户身份信息和交易信息。我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提
- 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,处（）年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）北
- 一次性金融服务识别要点包括哪些？开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人#
B．核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件#
C．登记客户身份基本信息#
D．留存有
- 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？（）《金融机构反洗钱
- 真正做到“红红脸、出出汗”的效果。在任何情况下,不能确保再生、待生线路的料封时,一辆吉普车闯入长安街便道,有组织、有预谋的暴力恐怖袭击案件。5名涉案人员已被北京公安局全部抓获。这表明：（）。①恐怖主义活动是
- 有下列情形之一的,金融机构应当立即解除临时冻结？（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。反洗钱法律制度主要包括（）接到中国人民银行总行的解除临时冻结通知书的#
接到
- 金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理
- 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直
- （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）出现以下哪种情况时,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政
- 实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）A.反洗钱法B.金融机构反洗钱规定C.刑法D.金融机构客
- 金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内,将报告日前半年执行驻在地国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送（）信托公司在设立信托
- 反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应,而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现
- 以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？（）承担国家反洗钱办事机构日常工作#
研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施#
指导部署金融机构反洗钱工作,负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗
- 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适
- 对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以（）根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,除法定有效证件外,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额现金交易指什么（）对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国
- 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险
- 对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）反洗钱调
- 统计行政处罚的种类有（）。步行训练的训练原则不包括（）没收违法所得
责令停产停业
警告和罚款#
暂扣或吊销护照以步态分析为依据
适当使用矫形器和步行辅助具
以异常步态的关键环节为训练重点
以正常步态的关键环
- 反洗钱调查的被调查机构包括（）对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以（）A.政策性银行、商业银行、信用合作社B.信托投资公司C.证券公司、期货经纪公司D.保险公司E.中国人民银行确定并公布的从事金
- 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？汇出汇款业务环节,银行应登记哪些信息？银行在办理汇入汇款业务时,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下
- 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？一次性金融服务识别要点包括哪些？申请开立专用存款账户,应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和
- 在“病者亦知膏肓难挽”中,“膏肓”之义为（）对于阴道后壁脱垂病因及病理不恰当的说法是（）一年轻女性,未生育,子宫前壁一肌瘤约5cm～5cm大小,应行（）心胸的两个部位
医生难除的恶习
不可救药的病证#
病情深重的隐语产
- 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份
- 金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的,应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）金融情报
- 反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）A.性质不同B.主体不同C.对象不同D.启动程序不同E.
- 现场检查的主要目的是（）《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下（）的措施。A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱
- 非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是（）根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）金融机构应当在
- 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当识别信托关系当事人的身份,登记（）的姓名或者名称、联系方式。反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）委托第三方代为履行识别客户
- 金融机构应采取切实可行的措施保存客户（）,便于反洗钱调查和监督管理。我国当前反洗钱监管的主要内容是（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助
- 50～70岁男性多见,持续时间长,24小时内能完全恢复,发作频率较多,进展至脑梗死机会少。常见症状：眩晕,平衡障碍,大多不伴耳鸣（脑干前庭系统缺血）,少数伴有耳鸣（累及内听神经）；特征性症状：跌倒发作（脑干网状系
- 及时提示客户更新资料信息。金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记
- 对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行估（）反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查#
同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计#
反洗
- 我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）金融机构不履行反洗钱义务,应给予什么处罚（）下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准？（）按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）根据《
- 金融情报机构的工作原则包括（）（）是实现薄壁强背的较理想方法。股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要
- 金融情报中心产生的情报通常被分为哪些层次？（）（）是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。信息核查#
操作分析#
战略分析#
信息分类
微观分析中国人民银行#
中国银行业监督管理委员
- 金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（）在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融
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