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- 关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）反洗钱司法部门包括（）《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准,同时规定临时
- 金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的（）。按照反洗钱法律规定,金融机构应（）人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主有（）。登记人
使用人
实际使用人#
代理人指定专人负责反洗钱工作。
- 金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别（）。《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构
- 下列调查措施中,具有保全性质的是？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）金融情报中心产生的情报通常被分为哪些层次？（）封存#
临时冻结#
复制
询问
查阅A.中国人民银行或者其省一级分
- 根据《反洗钱法》的规定,人民银行在进行反洗钱调查时,应符合下列（）要求。在反洗钱调查中,封存措施的核心适用条件是（）金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？（）金融
- 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金
- 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。关于向侦查
- 代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）下列大额交易如未发现交易可疑的,金融机构也必须报告的是()。对于经调查仍不能排除洗钱嫌
- 金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）A.配合调查的义务B.如实提供信息的义务C.不得拒绝的义务D.不得阻碍的义务E.提供必要经费的义务#A.调查组在实施反洗钱调查前,应
- 在实践中,有些资金交易活动虽然符合可疑交易特征,但是由于种种特殊情况的存在,包括（）以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）可疑交易活动明显与洗钱活动无关的#
交易活
- 中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）A.涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动B.跨省（自治区、直辖市）的、重大的、复杂的可疑
- 遵循“了解你的客户”的原则,采取相应的措施,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易,了解客户及其交易目的和交易性质,登记客户基本信息,留存身
- 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当（）信托关系当事人的身份,登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构
- 金融机构（）保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。应当#
应该
应将
应能
- 为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构（）行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。广义的反洗钱内部控制
- 中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则,即负责对本辖区内的可疑交易活动进行反洗钱调查。其中,“本辖区内的可疑交易活动”包括（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（
- 出现下列哪些情形时,金融机构有权拒绝接受调查？（）下列调查措施中,具有财产保全性质的是（）中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构,不能采取以下哪种措施？（）金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极
- 关于反洗钱调查的管辖,下列说法正确的是（）根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是（）《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构,因此在中国人民银行和其省一级分支机构之
- 客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应（）为客户办理业务。对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。
- 金融机构在下列违法行为中,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存（）年。金融机构在与
- 金融机构拥有哪些权利？（）中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。下列哪种情形下,调查组应提出报案的处理意见？（）A.拒绝调查的权利B.核对、补充和更
- 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后应当立即予以执行。对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是
- 根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准反洗钱保
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。信托公司在设立信托时,应当（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）13条
15条
17条
18条#
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,对金融机构处（）罚款。下列说法正确的是（）20万元以上50万元以下
50万元以上200万元以下
50万元以上50
- 根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）我国已经签署并批转的联合国反洗钱与反恐融资有关公约是（）拒绝
- 金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）中国人民银行
中国反洗钱监测中心#
- 应当依法采取预防、监控措施,（）业务流程和操作规范,及时修改和完善相关制度。《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程,健全反洗钱内部制度包括（）客户
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在（）内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）金融机构应履行的反洗钱义务包括（
- 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至（）。延长一个月
延长半年
延长一年
反洗钱调查工作结束#
- 金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的,应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）
- 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止（）客户身份信息和交易信息。关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）开
- 关于反洗钱保密制度,下列说法正确的是（）反洗钱司法部门包括（）金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外
- 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当（）代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文
- 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,现予发布,自2007年8月1日起施行。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民
- 从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构境
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,采取临时冻结措施的主要程序包括（）中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。洗钱的一般特征包括
- 中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）下列哪个法律或规章,将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融
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