查看所有试题
- 询问笔录的制作要求包括（）根据《反洗钱法》的规定,人民银行在进行反洗钱调查时,应符合下列（）要求。询问笔录的制作应当格式准确,内容翔实、可靠#
询问笔录应当交被询问人核对#
记载有遗漏或者差错的,被询问人可以
- 在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.通过询问金融机构工作人员仍未达到了反洗钱调
- 反洗钱调查涉及封存的程序包括（）执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,其中KYC表示（）。人民银行下列哪个机构没有反洗钱调查权？（）以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对
- 建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,（）业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善
- 在反洗钱调查中,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）中国人民银行长沙市
- 建立健全和执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行（）批准,并以书面形式通知金融机构,遵循“了解你的客户
- 金融机构应当勤勉尽责,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其（）,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。客户开通网上交易时,证券公司应当（）金融资
- 反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.被调查的文件、资料可能被转移或隐藏D.
- 金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。应报告大额交易的金融机构规定的内容（）主管机关
总部#
主管部门
职能部门客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生
- 反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括（）为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）我国已经签署并批转的联合国反洗钱与
- 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,（）负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审
- 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。为客户申请交易编码时,银行应当（）下列哪种类型的金融情报机构,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的（）,以书面方式明确本金融机构与境
- 金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能（）每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。中国人民财产保险公司在长
- 金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当（）客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客
- 与现场调查相比较,书面调查具有如下优点（）以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）A.成本低——减少了人民银行和金融机构的人力、交通、时间等成本B.效率高——特别是在可疑交易活动涉及多家金融
- 关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,下列说法正确的是（）《金融行动特别
- 金融机构的风险划分标准应报送（）。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之
- 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少（）进行
- 《反洗钱调查通知书》加盖下列哪些机构的公章时,可以认为是合法有效的？（）对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）A.中国人民银
- 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）A.详细规定了反洗钱调查的程序B.
- 应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,（）境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明
- 在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）金融情报机构的核心功能包括（）中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施？（）A.制作反
- 并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）
- 《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于（）按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括（）直接调查
间接调查
现场调查#
书面调查#
跨辖区调查A.可疑交易报告B.恐怖主义融资交易报告C.大额交易报告D.
- 商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（）现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行
- 关于拟定调查方案,下列说法正确的是（）A.事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作,避免调查的盲目性B.对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。C.公安机关在办理刑事案件过程中有类
- 关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构,下列说法正确的是（）反洗钱宣传活动应以（）为重点开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度
- 科学合理的调查程序的意义在于（）对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以（）能保障反洗钱调查的顺利进行#
能提高行政效率#
能保障反洗钱调查的合法性#
能更容易发现洗钱犯罪线索
能确保行政相
- 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分（）等级。我国法律采取什么样的客户身份识别概念？（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份
- 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的,应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户
- 根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）在下列规范性文件中,详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）下列关于我国现行法律体系
- 下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以（）现场检查报告的主要内容包括（）中国人民银行反洗钱局局长
中国人民银行武汉分行主管副行长#
中国人民银
- 金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份（）措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履
- 在实践中,反洗钱调查一般分为哪几个阶段？（）下列哪一项是反洗钱调查的启动程序？（）单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应
- 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,实施现场调查时的进场要求包括（）调查组到场人员不得少于2人#
出示中国人民银行执法证#
出示反洗钱调查通知书#
调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容
- 调查人员具有下列情形的,应当回避（）反洗钱调查不具有下列哪个性质？（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）A.与被调查对象有利害关系B.与被调查机构有利害关系C.与可疑交易活动有利害关系D.与其
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性
- 以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）洗钱的三个阶段包括（）A.反洗钱调查的基本情况B.可疑交易活动事实
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,实施反洗钱调查时,调查组应当调查如下情况（）金融情报机构的工作原则包括（）金融情报机构的权利包括（）A.被调查对象的基本情况B.可疑交易活动是否属实C.可
川公网安备 51012202001360号