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- 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）开始实施。调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）金融机构提供保管箱服务时,应了解
- 为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护金融秩序,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别（）。金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,可以采取以下（）的措施。反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,中国人民银行可以（）办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,登记客
- （）境内居民接受（）离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均由（）操作的情况,作为可疑交易进行报告。正确答案为（）下列不属于洗钱特征的是（）。北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）根据
- 下列哪一个机构不适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息,评估境外金
- 以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是（）广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）A.外交部B.建设部C.司法部D
- 下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有（）应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由哪个部门制定？（）金融机构应当按照规定向（）报
- 金融机构应在相关情况发生后的（）个工作日内将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统,包括（）3
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10#由稽核等
- 、金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易,应当分析、识别,有合理理由认为该交易或者客户与（）有关的,应当同时报告中国人民银行当地分支机构,并配合中国人民银行的反洗钱调
- 反洗钱国际合作包括哪些形式？（）各个国家洗钱犯罪主体构成的说法,正确的是（）下列关于英国反洗钱的法律体系的说法,正确的有（）关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）A.执行国际公约B.制定相关法律C.提供司
- 下列哪个机构适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或
- 我国已经签署并批转的联合国反洗钱与反恐融资有关公约是（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）《
- 下列哪些机构负责接收涉嫌恐怖融资可疑交易报告（）船舶运动的有效功率与螺旋桨收到功率的比值称为（）银监局
保监局
中国人民银行及分支机构#
中国反洗钱监测分析中心#螺旋桨效率
推进效率#
船身效率
推进系数
- 《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的
- 下列哪几项属于金融机构应报告的涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形（）《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）当前我国反洗钱的被监管主体是（）（）负责对全国性金融机构
- 以下交易行为,具有可疑交易特征的有（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）长期内分散投保,集中退保的
购买的保险产品与其表述明显不符,经劝说改为其他险种的
不关注退保可能带来的较大金钱损失,而坚决要求退
- 以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此（）金融行动特别工作组#
埃格蒙特集团#
国际刑警组织
沃尔夫斯堡集团#
离岸银行业监管集团中国人民银行及其分支机构可通过现场
- 发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。金融机构应当勤勉尽责,建立健全
- 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的,应当立即提交可疑交易报告（）对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）反洗钱交易报告制度中不包括（）国家确定以哪个机构负责组
- 制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的依据是（）以下交易中哪个属于大额交易？（）金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节
- 一个典型、完整的洗钱过程,一般要经过如下几个阶段？（）中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。A.犯罪阶段B.放置阶段C.离析阶段D.融合阶段E.消费阶段2#
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行承担的反洗钱职责是（）关于反洗钱调查的管辖,下列说法正确的是（）A.组织、协调全国的反洗钱工作B.负责反洗钱的资金监测C.制定或者会同国务院有关金融监督管理机
- 1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）A.明知财产是犯罪收益,出于隐瞒或者掩饰该财产非法来源或者帮助任何犯了上游犯罪的人逃避其行为的法律后果目
- 应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公
- 调查组制作反洗钱调查报告表时,下列做法正确的有（）可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。A.经调查确认可疑交易活动不属实的,结束调查B.经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的,结束调查C.经调查确认可
- 调查组应在下列哪种情形下,提出结束调查的处理意见？（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）在反洗钱调查中,下列人员可以成为询问对象的
- 下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告表？（）A.中国人民银行反洗钱局主管副局长B.中国人民银行武汉分行行长C.中国人民银行宁波市中心支行主管副行长D.中国人民银行营业管理部主任E.中国人民银行长沙中心支行反洗钱
- 金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出（）要求。国家确定以哪个机构负责组织协调国家反洗钱工作？（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键
- 金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家（地区）有（）的,遵守其规定。如果《金融
- 为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护（）,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。金融机构负责反洗钱工作的应当是（）经济秩序
- 关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有
- 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内
- 妥善保存客户身份资料和交易记录,加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,妥善保存客户身份资料和交易记录,
- 金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,应当识别客户身份,了解实际控制客
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,下列哪些可以成为查阅、复制对象？（）下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）金融情报机构的作用体
- 根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,除法定有效证件外,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份。（）对于为客户开立匿名
- 金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）A.配合调查的义务B.如实提供信息的义务C.不得拒绝的义务D.不得阻碍的义务E.提供必要经费的义务#
- 根据《反洗钱法》的规定,可以采取临时冻结措施的有（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.调查可疑交易活动B.客户要求将调查所涉及的账户
- 金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家（地区）有更严格要求的,遵守其规定。如果
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）100万；20万
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川公网安备 51012202001360号