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- 《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为()《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括()根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机
- 依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()。根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以
- 以下情形金融机构应作为大额交易报告的是()李四于6月4日先后向中国银行西九路支行存入现金9万、7万、5万元#
以李四为法人的好鑫晴公司于6月4日在工商银行西山路支行从其银行账户向个体户王五银行账户转账18万美元
- 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值()以上的跨境交易,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、()的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。客户先前提交的身份证件或者身份
- 反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延,即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。正确#
错误
- 人民银行在进行现场调查时,如果调查人员的人数少于两人,金融机构有权拒绝调查。中国人民银行实施反洗钱调查应当遵循的原则()正确#
错误A、合法#
B、合理#
C、效率#
D、保密#
- 在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。洗钱的三个阶段包括()办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有
- 在人民银行进行反洗钱调查过程中,金融机构只有配合调查的义务,没有拒绝调查的权利。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少多久进行一次审核?()根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的
- 我国于2005月1月成为金融行动特别工作组的正式成员。在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案?()正确#
错误对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前
对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前
对重大、复杂的可疑
- 调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。正确#
错误调查人员可以对封存的文件、资料进行拍照或扫描。
- 原则上,中国人民银行总行管辖重大、复杂的、地方人民银行难以完成的调查事项。关于反洗钱调查组,下列说法正确的是()正确#
错误中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
调查组成员不
- 人民银行工作人员违反规定进行反洗钱调查的,依法给予行政处罚。开展反洗钱培训的培训对象应该包括()人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是()正确#
错误A、新员工#
B、一线人员#
C、中
- 下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是()北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()办
- 客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。中国是欧亚反洗钱与反恐融资工作组(EAG)的创始成员国,
- 所谓反洗钱调查的管辖,就是中国人民银行及其省级、地市级和县级支机构在反洗钱调查上的分工。根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列()情形时可以对被调查客户资金采取
- 根据《反洗钱法》规定,中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查。下列哪个法律或规章,将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接?()金融机构按年度
- 反洗钱调查涉及的临时冻结不得超过2个工作日。在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定()正确#
错误A.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B.应当履行反洗钱义务的特定非
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()。明确金融情报机构权威定义的国际组织是()对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是()反洗钱行政处罚的对象是()外商投资企
- 或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题,没有必要调查核实的,可以不启动调查核实程序。中国人民银行营业管理部在反洗钱调查中采取下列哪些措施时,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施?()正确#
错误A.询
- 下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是()北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现
- 以下情况应作为可疑交易报告上报的是()金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,并定
- 在反洗钱调查中,被调查机构不履行法定义务,或履行义务存在瑕疵,应承担相应的法律责任。正确#
错误
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构()。《反洗钱法》规定的举报接受机关()金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人负责向中国人民银行及其分支
- 在进行大额交易报告时,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,()计算并报告,中国人民银行另有规定的除外。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险
- 对符合下列条件之一的大额交易,未发现该交易可以的,金融机构可以不报告()。从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
- 金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施?()《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法(2004)》对每项建议设定了哪几种评估级别?()A.开展新
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向()提交可疑交易报告。下列
- 应报告大额交易的金融机构规定的内容()对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以()金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构
- 指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送()反洗钱信息资料。金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级。5个工作日内,含5个工作日
10个工作日内
- 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正;情节严重的,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监
- 以下情形应作为可疑交易报告的是()花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查?()北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()金融机构应当在什么时限内,通过其总部或者
- 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行负责人批准,才可以采取临时冻结措施。正确#
错误
- 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列()风险因素。商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份
- 客户频繁地以()期货合约为标的,在以某一价位开仓的同时,在相同或()价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金的情形,作为可疑交易进行报告。正确答案应为()金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料
- 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》是由()发布的。2006年6月28日,全国人大常委会对《刑法》第三百一十二条进行了修订,将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为()下列有关大额交易
- 银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。()关于反洗钱监管对象以下说法正确的是()金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业
- 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告存在错误的,金融机构应()最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么?()政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,自()起施行。北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()关于跨境汇款业务,以
- 致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚()人民银行在反洗钱调查过程中,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查?()根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施?()A.反洗钱法律制度B.监管体制C.监管
- 根据()等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自2007年8月1日起施行。在中国