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- 根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。在反洗钱工作中,记录保存制度的
- 实行登记备案的范围限于机关、团体、企业、事业单位、其他经济组织和个体工商户以及外国驻华机构的（）。金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,（）被查单位对反洗钱《现场检查意见告知书》有异议的,
- 个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额（）万元以上的款项划转属于大额支付交易。下列不属于贷款诈骗罪情形的有（）除有特别规定外,公司（）收购本公司股份。对个人储蓄存款,商业银行
- 金额（）万元以上的单笔现金收付属大额支付交易。下列不属于贷款诈骗罪情形的有（）A、10
B、20#
C、30
D、50A、使用虚假经济合同
B、使用虚假证明文件
C、以房产抵押#
D、编造虚假项目
- 凡办理现金收付业务的（）都必须建立大额现金支付登记备案制度。《反洗钱法》规定,(）根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。根据
- 金融机构反洗钱工作的法律依据有（）国家反洗钱行政主管部门是指（）。中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》自（）起施行。反洗钱国际合作主要包括（）《反洗钱法》#
《金融机构反洗钱规定》#
《金融机构大额和
- 有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。目前,洗钱的一般特征体现为()与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行
- 中国人民银行《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》规定的“可疑支付交易”情形有（）《商业银行法》于1995年5月10日在第届全国人大常委会第次会议上通过,于（）年（）月（）日进行了修改。商业银行一级分行对下级
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处（）罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。协助有权机关冻结单位帐户,下列描述
- 商业银行办理大额转账支付,由商业银行于交易发生日起的第（）个工作日报告中国人民银行总行。A、1
B、2#
C、3
D、4
- 商业银行一级分行对下级行上报的《可疑支付交易报告表》,经分析属可疑交易的,应将该表在收到后的第（）个工作日报送中国人民银行当地分行、首府城市中心支行。今后,设立股份有限公司,应当有（）为发起人。A、1
B、2#
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份（）。下列关于《爱国者法案》描述正确的是（）。
- 当日存、取、结售汇外币现金单笔或累计等值（）万美元以上的属于大额外汇资金交易。《商业银行法》于1995年5月10日在第届全国人大常委会第次会议上通过,于（）年（）月（）日进行了修改。《民法通则》和《贷款通则》
- 金融机构应当至少保存（）年。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应对()或者其他身份证明文件进行核对并登记。反洗钱内控制度的主要内容有（）以下（）活动可能存在洗钱行为。金融机构及其工作人员依法提交大额交
- 企业当天以转帐、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付交易单笔（）万美元以上的,属大额外汇资金交易。下列对于银行业金融机构实行强制整改、接管、重组和撤销
- 个人当天以转帐、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付交易单笔（）万美元以上的,属大额外汇资金交易。有限责任公司和股份有限公司董事任期由公司章程规定,但每
- 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的（）。根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于大额外汇资金交易（）。根据《金融机构大额和可
- 属于可疑外汇非现金交易情形的有（）种。我国《银行业监督管理法》自（）起施行。最高院司法解释规定,对社会保险基金,（）不得冻结和扣划。对股份有限公司的发起人,须有（）发起人在中国境内有住所。商业银行应当依
- 属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。在我国,公示催告的期间不得（）日。在我国现阶段货币供应量层次中M1代表是（）。根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2009]15号）,以
- 属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。“洗钱”作为一个术语适用于法律领域的时间是（）A、《金融机构反洗钱规定》#
B、《人民银行结算账户管理办法》#
C、《个人存款账户实名制规定》
D、《现金管理条例》十
- 应当及时向反洗钱行政主管部门通报。其中“现金”是指（）。《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）履行反洗钱职责的单位,要求其对有关检查事项作出说明#
C、查阅、复制金融机构与检查
- 中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些？（）在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）中国人
- 定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,引起市场动荡和汇率波动；#
C、洗钱活动破坏金融机构稳健经营的基础,还会使金融机构面临法律风险和经济损失,由中国人民银行给予警告,并处以3
- 根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定,下列哪些表述正确？（）金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措
- 按照总分行要求,分行各专业小组要按（）季编写可疑交易分析报告。属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。银监会派出机构不得制定固定性统计报表。因工作需要制定辖内临时性统计报表,应报上一级银行业监督管理机构统计
- 应核对客户的有效身份证件,登记客户基本信息,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 各支行应将本行被检查、抽查或处罚情况,按（）季编制汇总表,于每（）后（）日内报分行反洗钱工作领导小组办公室。A、月、月、10
B、季、月、20
C、月、季、20
D、季、季、10#
- 在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）
- 各支行将反洗钱培训情况,按（）编制汇总表并于每（）后（）日内报分行反洗钱工作领导小组办公室。有限责任公司和股份有限公司董事会决议的表决,（）。境外金融机构投资入股中资商业银行的,最近一年年末总资产原则上
- 同业拆借,应当遵守中国人民银行规定的期限,拆借的期限最长不得超过（）个月。2006年2月10日,甲、乙两设立公司,那么他们设立的公司的最低注册资本应为（）。借款合同属（）。A、4#
B、5
C、6
D、7A、3万元
B、1000万
- 反洗钱临时冻结不得超过（）目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()根据我国《刑法》规定,洗钱罪的最高刑期是（）。证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时,应当识别客户身份。12小时
24小时
48小时#
72
- 在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）协助执行工作应坚持以下原则：（）。反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。黑名单功能。#
大额、可疑数据导
- 《商业银行法》自（）起施行。下列可以作为抵押物的有（）。A、1995年7月1日#
B、1995年10月1日
C、2003年12月27日
D、2003年12月28日A、自留地使用权
B、城市土地所有权
C、私人房产#
D、大团结广场
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）我国政府已签署并批准了下列哪些国际公约（）
- 商业银行应当按照国家有关规定,（）,冲销呆账。在代收电话费中,我行与客户之间关系的客体为（）。甲某于1999年初在工行某支行借个人住房贷款10万元,本年6月,甲某在一起意外事故中下落不明,该支行预对该公民申请宣告
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》,具有反洗钱行政调查权的有。（）属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。对公营业机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协
- 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,记录保存制度的内容有()在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）在反洗钱交易数据实行集中报送
- 商业银行应当依法接受（）的审计监督。胜诉案件的执行期限为（）。合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）A、中国人民银行
B、中国银行业监管理委员会
C、审计机关#
D、财政部门A、半年或一年#
B、二年或三年
C
- 商业银行在中华人民共和国境内可以投资于（）。A、非自用不动产
B、自用不动产#
C、企业
D、民营企业
川公网安备 51012202001360号