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- 金融市场是由（）和（）构成。印花税在我国是一个有着长久历史的税种,目前广泛运用于经济活动中,下列选项中,（）不缴纳印花税。货币市场；资本市场A、土地使用证
B、房屋产权证
C、注册会计师#
D、营业执照
- 下列属于效益性管理指标的是（）对信用证开证保证金、银行承兑汇票保证金,各地法院可以（）。银监会派出机构不得制定固定性统计报表。因工作需要制定辖内临时性统计报表,应报上一级银行业监督管理机构统计部门备案。
- （）,金融行动特别工作组（FATF）33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员。下列哪些情况,存款人可疑申请开立临时存款账户（）下列哪些组织属于专业反洗钱国际组织（）A、2004年2月
B、2005年1月#
C、2005年10月
D、20
- 海关发现个人出入境携带的现金,无记名有价证券超过规定金额的,应当及时向反洗钱行政主管部门通报。其中“现金”是指（）。2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()人民银行进行
- 我国历史上,早在哪个时期就已出现票据雏形。（）商业银行的下列情形（行为）哪些不须中国人民银行批准？我国《银行业监督管理法》自（）起施行。下列不属于贷款诈骗罪情形的有（）胜诉案件的执行期限为（）。按照总
- 世界上历史最悠久、最大的国际金融中心是（）。2005年修订的《公司法》自（）起施行。下列银行中,（）不是商业银行。A、伦敦#
B、巴黎
C、法兰克福
D、纽约A、2005年10月1日
B、2005年12月31日
C、2006年1月1日#
D、
- 有权查询、冻结、扣划单位、个人存款的执法机关是（）。根据我国《刑法》规定,洗钱罪的最高刑期是（）。下列单位中,参与反洗钱管理工作的部门有（。A、人民检察院
B、税务机关#
C、公安机关
D、审计机关A、死刑#
B、
- 反洗钱调查的客体是（）。我国目前已签署和批准了（）个涉及反洗钱和反恐融资问题的国际公约。金融机构个分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况,逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局
- 引起货币贬值的经济政策有（）。对银行承兑汇票、委托收款,实行（）价格。甲于2006年2月8日申请设立有限责任公司,则甲（）缴纳出资额。2006年2月10日,甲、乙两设立公司,那么他们设立的公司的最低注册资本应为（）。
- 反洗钱的核心内容是（）。随着经济的全球化,洗钱越来越具有()单位银行结算账户包括以下几种账户类型（）。金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国
- 根据现行的《银行帐户管理办法》,银行结算帐户分为四类：（）。商业银行的下列情形（行为）哪些不须中国人民银行批准？对银行承兑汇票、委托收款,实行（）价格。基本存款帐户、一般存款帐户、临时存款帐户和专用存款
- 我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（）。存款人有下列情形之一的,可以在异地开立有关银行结算帐户（）。交易一方为下列哪些单位的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以
- 世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是(）《反洗钱法》规定,金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（）。公检法等部门查阅与案件有关的银行存
- 《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分包括：（）,由所在金融机构或者上级金融机构决定。警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除
- 根据我国《刑法》规定,洗钱罪的最高刑期是（）。反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。遇有本办法规定以外的机关要求银行协助执行
- 商业银行拆出资金限于（）、（）和归还中国人民银行到期贷款之后的闲置资金。拆入资金用于弥补票据结算、联行汇差头寸的不足和解决临时性周转资金的需要。交足存款准备金；留足备付金
- 下列关于《爱国者法案》描述正确的是（）。2006年11月14日,中国人民银行发布了（）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（
- 商业银行资本充足率不得低于（）,贷款余额与存款余额的比例不得超过（）,流动性资产余额与流动性负债余额不得低（）,对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。引发通货膨胀的原因主要哪些？（
- 金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的法律责任下列描述错误的是（）。《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇非现金交易（）。以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（）。A、非居民个人外汇帐户频
- 商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循（）、（）、（）、为存款人保密的原则。合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告？（）存款自愿；取款自由；存款有息A、董事会
B、高管层#
C、监事会
D、股东代表大会
- 商业银行与客户的业务往来,应当遵循（）和（）的原则。下列属于金融企业资产的是（）。平等、自愿、公平；诚实信用A、实收资本
B、资本公积
C、存放同业#
D、同业拆入
- 国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的（）和（）实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。商业银行总行拨付各分支机构的营运资金总和,不得超过其资产总额的（）。合规管理部门与下列哪些
- 下列属于金融机构应当注意的涉嫌洗钱的外汇现金交易有（）。《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“短期”概念是指（）个营业日之内。凡办理现金收付业务的（）都必须建立大额现金支付登记备案制度。A、外汇
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于可疑外汇非现金交易（）。金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()我国
- 经国务院行政审批制度改革工作领导小组审核确定,银监会保留了（）项行政许可项目。下列可以作为抵押物的有（）。51A、自留地使用权
B、城市土地所有权
C、私人房产#
D、大团结广场
- 商业银行的关联交易应当符合（）及（）的原则。借款合同属（）。商业银行营销的4P不包括（）。诚实信用；公允A、无名合同
B、实名合同
C、有名合同#
D、规章合同A、产品
B、计划#
C、价格
D、促销
E、地点
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇非现金交易（）。保险公司在与客户订立（）合同时,应当识别客户身份。按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定,
- 客户未按国家规定取得项目批准文件、环保批准文件、土地批准文件和其他按国家规定需具备的批准文件的,或虽然取得,但属于（）、（）、（）的,商业银行不得提供授信。我国同业拆借资金的最长期限为（）个月。化整为零
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易不属于可疑外汇现金交易（）。在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）代理他人在银行办理规定金额以上的现金存取业务时,应当（）以配合金融机
- 人民币大额支付交易的报告程序是（）。2006年11月14日,中国人民银行发布了（）国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,金融机构应当予以配合,由各金融机构于交易发生日起的第1个工作日报告中国
- 金融机构违反《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的法律责任是（）。协助有权机关冻结单位帐户,应当（）以配合金融机构履行客户身份识别义务。查询本地区或某一客户的（）情况入“综合信息查询>贷款情况查询
- 商业银行资本充足率不得低于（）,核心资本充足率不得低于（）。审计机关不得（）。商业银行对集团客户授信应实行（）。在我国现阶段货币供应量层次中M1代表是（）。百分之八；百分之四A、查询#
B、冻结
C、扣划
D、
- 《中华人民共和国银行业监督管理法》于（）经第二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,自（）起施行。2003年12月27日；2004年2月1日
- 进行现场检查,应当经银行业监督管理机构负责人批准。现场检查时,检查人员不得少于（）人,并应当出示合法证件和（）；否则银行业金融机构有权拒绝检查。公安机关、国家安全机关、海关总暑走私犯罪侦查局不得对存款采
- 可以申请在境外开立外汇帐户（）。《反洗钱法》规定,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
- 《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客
- 银监会目前有（）家省级派出机构,（）家地市派出机构。《民法通则》和《贷款通则》在性质上属：（）《商业银行法》共计（）条。36；296A、法律和规章#
B、法规和规章
C、法律和法规
D、规章和法规A、81
B、85
C、89
- 合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）A、市场拓展部门#
B、授信部门#
C、财会部门#
D、内审部门#
- 法律规定属于国家所有的财产,属于国家所有即全民所有。下列哪些财产属于全民所有？（）商业银行应当按照国家有关规定,（）,冲销呆账。A、矿藏、水流、海域#
B、文物
C、无线电频谱资源#
D、国防资产#A、提取呆账资金
川公网安备 51012202001360号