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- 《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）一级（直属）分行反洗钱岗位职责包括以下（）。二级分行反洗钱岗位职责包括以下（）。下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的
- 美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()根据《发洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存（）年。实行登记备案的范围限于机关、团体、企业、事业单位、其他经济组
- 企业法人是依法成立的、（）。下列私人财产抵押,银行可接受的有（）能够独立承担民事责任的经济组织A、未经甲同意,乙用与甲共有的财产抵押贷款
B、未成年人甲以其财产抵押贷款
C、甲以未成年人乙的财产为自已抵押贷
- 受要约人对（）、数量、质量、价款或报酬、（）、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的变更,属对要约内容的实质性变更。下列可以作为抵押物的有（）。合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）合同标的、
- 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存（）年。下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）遇有本办法规定以外的
- 2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以
- 《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定
- 2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()非正规汇款体系借助的工具之一是()《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交
- 工行宁夏分行反洗钱工作领导小组办公室的承担部门为（）,三个专业小组的承担部门分别为：（）、（）、（）。同一债权既有保证又有抵押的,（）。在一国经济供求大体平衡,但存在消费需偏旺,投资需求不足的结构性矛盾时
- 商业银行开展业务,应当遵守法律、行政法规的有关规定,不得损害（）、（）,应当遵守公平竞争原则,不得从事（）。审计机关不得（）。个人当天以转帐、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具
- 支付交易在我国的反洗钱领域的含义单指客户向银行存取现金的行为。中国人民银行对金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查时对管辖权有争议的,应当报请（）指定管辖。邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入（
- 电子支付工具的基本特点是将现金无形化、数字化。根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定,下列哪些表述正确？（）有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。下列属于可疑外汇现金交易
- 截止2005年末,在我国实行的反洗钱规定为“（）”,即：《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》。对法院已冻结存款,可以（）。对有权单位或部
- 《1986年贩运毒品法令》是英国最早对洗钱犯罪进行规定的刑事立法。洗钱对金融系统的危害：（）海关发现个人出入境携带的现金,应当及时向反洗钱行政主管部门通报。其中“现金”是指（）。下列哪些专用账户不能支取现金
- 《贷款通则》规定的贷款种类有：（）、（）、（）。对法院已冻结存款,可以（）。下列可以作为抵押物的有（）。下列哪些机构有权制定银行业金融机构的审慎经营规则？（）印花税在我国是一个有着长久历史的税种,目前广
- 根据《1988年现金交易报告法》,澳大利亚金融交易报告分析中心规定,商业银行对存款人开立银行账户时提供的各种身份证明文件实行“90分检查”制度。2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）根据
- 2001年,巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件,对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。关于银行承兑汇票保证金的协助执行,下列描述正确的是（）。各金融机构省级管
- 商业银行法规定商业银行不得向关第发放信用贷款。其中：关系人包括：商业银行的董事、监事、（）、（）及其近亲属。2006年2月8日发起设立的某股份有限责任公司,其股东（）缴纳出资额。合规部门负责人应定期向谁提交
- 英国是世界上最早对洗钱进行法律控制的国家。2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融
- 《商业银行法》规定,拆出资金限于交足（）归还中国人民银行到期贷款后的闲置资金。存款准备金、留足备付金
- 《商业银行法》规定,商业银行已经或者可能发生（）,严重影响存款人的利益时,国务院银行监督管理机构可以对该银行实行接管。中国银监会《中国银行业监督管理委员会关于中国银行、中国建设银行公司治理改革与监管指引
- 1989年11月,国际**组织在法国里昂召开第58届全体大会通过了《关于洗钱和相关事项的决议》。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告
- 《商业银行法》规定,拆入资金用于（）、（）和（）的需要。审计机关、工商银行管理部门、价格主管部门可以对单位存款进行（）。除有特别规定外,公司（）收购本公司股份。弥补票据结算、联行汇差头寸、解决临时周转资
- 在放置阶段,将现金转变为银行存款是洗钱最常见的方式。中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知（）个工作日
- 离析阶段也叫培植阶段,是洗钱的起始环节。金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。下
- 所谓“了解客户”,应当根据（）,确定和记录其客户的身份。下列银行中,（）不是商业银行。下列不属于《担保法》规定的保证合同应当包括的内容（）。根据《物权法》的相关规定,利害关系人可以请求什么的权利？（）下列对
- 对商业银行的接管,自（）之日起开始。截止2005年底,在中国大陆规范反洗钱的规定有几个？《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》自（）起施行。接管决定实施A、1个
B、2个
C、3个#
D、4个
- 处置阶段也叫放置阶段,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）关于冻结单位存款下列描述正确的是（）。开户银行根据实际需要,原则上以开户单位（）的日常零星开支所需核实库存现金限额。中国人民银行发布
- 变造货币罪是指变相制造假货币的行为。对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些？（）“了解
- 反洗钱工作的核心问题和基础工作就是（）。按照总分行要求,分行各专业小组要按（）季编写可疑交易分析报告。可疑金融交易信息的采集、分析和报告A、月
B、季#
C、年
D、半年
- 根据总分行的规定,反洗钱岗位人员应设置到（）。各支行应将本行被检查、抽查或处罚情况,按（）季编制汇总表,于每（）后（）日内报分行反洗钱工作领导小组办公室。《商业银行房地产贷款风险管理指引》所称房地产贷款
- 行为人确实不知道所持有、使用的是伪造货币,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,下列哪些外汇交易属于可疑外汇非现金交易（）。中国人民银行对金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查时对管辖权有争议的,
- 非法吸收公众存款罪是指不具有金融职能的单位或个人以非法占有为目吸收公众存款的行为。中国工商银行协助执行工作管理办法所称协助执行工作,是指协助有权机关执行（）。在建立对私客户号时,营业网点应对客户进行风险
- 公司向其他企业投资或者为他人提供担保,按照（）决议。到目前为至,中国人民银行已发行（）套流通人民币。公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会A、4
B、5#
C、3
D、2
- 高利转贷罪是转贷为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的行为。与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对
- 关联关系,是指公司（）之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。对股份有限公司的发起人,须有（）发起人在中国境内有住所。控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业A、全
- 投资公司的注册资本可以在（）内缴足。目前我国国债发行主要采取（）方式。五年A、行政性摊派
B、柜台交易
C、承购包销#
D、招标发行#
E、定向募集#
- 票据诈骗罪是指以非法占有为目的,采用虚构事实、隐瞒**的方法,利用金融票据进行诈骗活动,数额较大的行为。反洗钱的核心内容是（）。下列单位中,参与反洗钱管理工作的部门有（。中国人民银行采取临时冻结应适用的条件
- 有价证券诈骗罪,是指使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券进行诈骗活动,数额较大的行为。随着经济的全球化,洗钱越来越具有()《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
- 公司股东滥（）,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。目前我国国债发行主要采取（）方式。印花税在我国是一个有着长久历史的税种,目前广泛运用于经济活动中,下列选项中,（）不缴纳印花税
川公网安备 51012202001360号