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- 2006年11月14日,中国人民银行发布了（）《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。常见的洗钱活动途径或方式有（）。银行业反洗钱规定
金融机构大额交易和可疑
- 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,未发现异常而支付金额的,对出票人或付款人（）受委托付款的责任,不需向人民银行报告的行为是（）。邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入（）管理正确#
错误A、不承担；承担
B
- 抵押物被分割或者部分转让的,抵押权人可以就（）行使抵押权。商业银行的下列情形（行为）哪些不须中国人民银行批准？有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经（）,公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。未
- 主债权未受全部清偿的,抵押权人可就抵押物（）行使抵押权。公安机关、国家安全机关、海关总暑走私犯罪侦查局不得对存款采取（）。金融机构的所得税税率为（）。全部A、查询
B、冻结
C、扣划#
D、都不正确A、31%
B、3
- 反洗钱内控制度的主要内容有（）客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）,金融行动特别工作组（FATF）33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员。证券公司
- 金融情报中心的基本功能（）《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测
- 人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有（）大额现金支付交易的审批、备案工作由各行（）部门牵头组织。对下列（）资金的管理与使用,存款人可以申请开立专用存款帐户。我国政府已签署并批准
- 刑法规定的洗钱行为主要指:（）《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）《关于洗钱问题的四十项
- 金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融
- 学校等公益为目的的事业单位、社会团体可以公益设施以外的财产为（）设定抵押。最高院司法解释规定,对社会保险基金,（）不得冻结和扣划。上市公司在（）内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的,应
- 抵押物依法被继承或者赠与的,抵押权（）。依据人行《关于金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,冻结存款的最长期限为（）,期满后可以续冻。中国银监会《中国银行业监督管理委员会关于中国银行、中国建设银行
- 国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后,拒不协助查询、
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）反洗钱内控制度的主要内容有（）根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）下面描述
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资
- 以尚未办理权属证书的财产抵押的,在（）终结前能够提供权利证书或者补办登记手续的,可以认定抵押有效。新修订的《会计法》自（）起施行。导致商业银行终止的法定事由有哪些？（）第一审法庭辩论A、1999年10月31日
B
- 债权人申报债权后在破产程序中未受清偿的部分,要求保证人承担保证责任的,应当在破产程序终结后（）内提出。同业拆借,应当遵守中国人民银行规定的期限,拆借的期限最长不得超过（）个月。印花税在我国是一个有着长久历
- 巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）2001年10月,金融行动特别工作组在华盛顿召开特别会议通过的打击恐怖融资特别建议有（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,
- 目前,洗钱的一般特征体现为()根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易不属于可疑外汇现金交易（）。长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金（）的账户突然有异常资金流入,且短
- 主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷的,（）,保证人不承担民事责任。审计机关不得（）。商业银行被接管期限届满,国务院银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过（）。除保证人知道或者应当知道、新贷
- 当事人约定或者登记部门要求登记的担保期间,对担保物权的存续（）法律约束力。甲某于1999年初在工行某支行借个人住房贷款10万元,本年6月,甲某在一起意外事故中下落不明,该支行预对该公民申请宣告死亡,那么该支行最早
- 在反洗钱工作中,记录保存制度的内容有()人民币大额支付交易的报告程序是（）。金融情报中心具备（）基本功能向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有（）。会议记录
出差记录
交易记录#
谈话记录A、大额
- 建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。金融机构应当在大额交易
- 2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。金融机
- 主合同无效导致担保合同无效的,担保人无过错的,担保人不承担（）。《商业银行法》自（）起施行。商业银行办理大额转账支付,由商业银行于交易发生日起的第（）个工作日报告中国人民银行总行。法律规定属于国家所有的
- 主合同有效,但债权人、担保人对担保合同无效有过错的,担保人承担民事责任部分,不应超过债务人不能清偿部分的（）。国有独资商业银行设立监事会,监事会的产生办法由（）制定。二分之一A、国务院#
B、银监会
C、央行
D
- 随着经济的全球化,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,即（）。专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是
- 金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）协助有权机关冻结单
- 当事人对保证方式约定不明的,按照（）承担保证责任。连带责任保证
- 借款人提前偿还借款的,除当事人另有约定的以外,应当按照（）的期间计算利息。实际借款
- 借款人未按照借款用途使用借款的,贷款银行可以（）。国有独资商业银行设立监事会,监事会的产生办法由（）制定。停止发放借款、提前收回借款或者解除合同A、国务院#
B、银监会
C、央行
D、国资委
- 非正规汇款体系借助的工具之一是()《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。中国人民银行对金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场
- “金融机构应特别注意随着新科技或发展中的科技应运而生的洗钱手段…”是《关于洗钱问题四十项建议》的《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）金融机构办理的单笔交易或者在
- 贷款银行（）在借款本金中预先扣除利息；否则,按（）返还借款本金并计算利息。我行在业务宣传和业务创新中,可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。开放经济的宏观经济政策管理可能面临内外均衡的冲突。要实现
- 目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完
- 金融行动特别工作组的秘书处设在()根据《发洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存（）年。反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,并出示合法证件和国务院反洗钱行
- 当事人自知道或应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销权,自行为发生之日起（）年内没有行使撤销权的,该撤销权（）。国有独资公司（）设股东会。当日存、取、结售汇外币现金单笔或累计等值（）万美元以上的属于大额外
- 债务人转让贷款的,应当（）；债权银行转让贷款的,应当（）。有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则,包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨
- 《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）邮政储蓄机构网点在办理下列哪些业务,应核对客户的有效身份证件,并留存复印件或影印件？（）《中国工商银行人民币对公业务反洗钱操作规程》是根据中国人民银行（）的规定
- 2001年10月,金融行动特别工作组在华盛顿召开特别会议通过的打击恐怖融资特别建议有（）客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建
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