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- 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础,按照（）、（）、（）的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()负责反洗钱资金
- 在保全退保业务中,对于达到客户身份识别标准的,保险公司应当要求退保申请人出示（）或者保险凭证原件,（）退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开
- 在代收电话费中,我行与客户之间关系的客体为（）。人民法院不得对存款采取（）。A、财富
B、不作为
C、行为#
D、精神A、查询
B、冻结
C、扣划
D、都不正确#
- 甲某于1999年初在工行某支行借个人住房贷款10万元,本年6月,甲某在一起意外事故中下落不明,该支行预对该公民申请宣告死亡,那么该支行最早应于（）提出申请税务机关不得对存款采取（）。上市公司在（）内购买、出售重
- 在新契约业务客户身份识别具体要求中,应（）有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件,并在复印件或者影印件上签写“（）”、核对人的姓名及日期。在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机
- 委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在（）方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的（）措施。反洗钱内控制度的主要内容有（）中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要
- 下列未使用了银行信用的支付方式（）。商业银行工作人员违反规定,向关系人发放（）,造成较大损失的,将构成犯罪。对有权单位或部门要求的协助执行,银行（）。A、电汇
B、票汇
C、托收
D、信用证#A、信用贷款或担保贷
- 在我国,公示催告的期间不得（）日。中国个人存款实名制从（）开始实施。A、10
B、30
C、60#
D、90A、2000年#
B、2001年
C、2002年
D、2003年
- 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇非现金交易（）。洗钱的过程具有以下哪些特征（）。交易一方为自然
- 2002年,建行某员工利用职务便利,挪用客户资金,那么,该员工应定（）。在代收电话费中,我行与客户之间关系的客体为（）。资本市场是长期资金市场,请问以下哪些属于资本市场。（）A、挪用客户资金罪
B、挪用公款罪#
C、
- 我行在业务宣传和业务创新中,可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。A、专利权
B、商标权
C、著作权#
D、肖像权
- 客户与保险公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。刑法规定的洗钱行为主要指:（）以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（
- 根据《发洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存（）年。下列哪些专用账户不能支取现金（）金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,（）A．3年
B．5年
- 下列不属于贷款诈骗罪情形的有（）A、使用虚假经济合同
B、使用虚假证明文件
C、以房产抵押#
D、编造虚假项目
- 商业银行工作人员违反规定,向关系人发放（）,造成较大损失的,将构成犯罪。合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》自（）起施行。A、信用贷款
- 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录
- 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。金融机构不得为身份不明的客户提供
- 我国《银行业监督管理法》自（）起施行。支票的持票人提示付款日期为（）。合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告？（）开放经济的宏观经济政策管理可能面临内外均衡的冲突。要实现N个独立的政策目标,必须具
- 中国工商银行股份有限公司于（）挂牌成立。A、2005年10月18日
B、2005年10月28日#
C、2005年11月18日
D、2005年11月28日
- 最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
- 《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,即（）。《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）“金融机构应特别注意随着新科技或发展中的
- 情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每（）进行一次审核。根据《金融机
- 工商银行宁夏分行对市场调节的服务价格,（）决定权。个人当天以转帐、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付交易单笔（）万美元以上的,属大额外汇资金交易。按照
- 对银行承兑汇票、委托收款,实行（）价格。金融约束论中提出的特许权价值是指（）。A、政府指导#
B、市场调节
C、政府指导和市场调节结合
D、政府指导或市场调节A、掌握审批权所特有的价值
B、经过特殊批准而获得的价
- 单笔或当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的收支,不分资金进出方式,均属于大额交易。9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的（）。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别
- 金融机构怀疑客户、资金、交易或者视图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。金融
- 商业银行的下列情形（行为）（）不须中国人民银行批准？导致商业银行终止的法定事由有哪些？（）根据《物权法》的相关规定,因物权的归属、内容发生争议的,利害关系人可以请求什么的权利？（）A、任命支行副行长#
B、
- 商业银行的下列情形（行为）哪些不须中国人民银行批准？张某借用王某的汽车,并在王某不知情的情况下采用欺骗的手段将汽车卖给陈某,符合下列那些情形的,陈某可以取得该汽车的所有权？（）A、任命支行副行长#
B、变更
- 客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,调查人员不得少于（）人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,应当确认其与被保险人之间的关系。中国人民银行在反洗钱调查过程
- 金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。下列职责不是中国反洗钱监测分析中心职责范围的是（）。个人及来华人员外汇或者外币现钞存取自由,对于
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）《金融机构大额和可疑交易报告管理
- 《贷款通则》系（）制定。2006年2月1日,某人预设立有限责任公司,那么,最低注册资本应为（）。支票的持票人提示付款日期为（）。个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额（）万元以上的
- 修订后的《中国人民银行法》共计（）条。53
- 以有限责任公司股份质押的,适用于（）的有关规定。公司法股份转让
- 金融机构在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料和交易信息,应当予以公开,以便打击洗钱犯罪。根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）金融行动
- 金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。非正规汇款体系借助的工具之一是()《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办
- 以上市公司的股份出质的,质押合同自股份出质向（）。证券登记机构办理出质登记之日起生效
- 金钱（）可质押。今后,设立股份有限公司,应当有（）为发起人。下列属于效益性管理指标的是（）金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行
- 同一财产（）与质权并存的,抵押权优先于质权人受偿。金额（）万元以上的单笔现金收付属大额支付交易。未成人的财产（）抵押。商业银行经营结汇、售汇业务须经哪一个有权机构批准？（）法定登记的抵押权A、10
B、20#
川公网安备 51012202001360号