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- 依据人行《关于金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,冻结存款的最长期限为（）,期满后可以续冻。有限责任公司和股份有限公司董事会决议的表决,（）。银监会至今为止与（）个国家和地区签订了谅解备忘录？A、
- 按照《巴塞尔新资本协议》的定义,操作风险包括如下情况（）《关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释［2009］15号,以下简称《解释》）指出“明知”不意味着确实知道,确定性认识和可能性认识均应纳
- “洗钱”作为一个术语适用于法律领域的时间是（）建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()协助执行前应进行必要审查,凡符合下列条件的,方可予以协助：（）。人民检察院、人民法院要求协助查询的,应出具（）人民检察
- 中国人民银行《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》规定的“可疑支付交易”情形有（）商业银行不得向关系人发放信用贷款；向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。这里所称关系人是指（）下
- 可以依法采取临时冻结措施,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,应要求其出示（）,并逐级报至（）法律事务部门批准后,再
- 《贷款通则》系（）制定。2006年2月10日,甲、乙两设立公司,那么他们设立的公司的最低注册资本应为（）。下列哪些机构有权制定银行业金融机构的审慎经营规则？（）金融机构的所得税税率为（）。A、全国人大常委会
B、
- 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向（）报告。《反洗钱法》规定,(）根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗
- 金融机构有以下（）行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。临时存款帐户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算帐户,在下列（）情况下,存款人可以申请开立临时存款帐户。中国人民银行及其分支机
- 刑法规定的洗钱行为主要指:（）我国（）最先明确了洗钱罪。中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知（）个工
- 审计机关不得（）。2005年修订的《公司法》自（）起施行。A、查询#
B、冻结
C、扣划
D、都不正确A、2005年10月1日
B、2005年12月31日
C、2006年1月1日#
D、2006年10月1日
- 《商业银行法》于1995年5月10日在第届全国人大常委会第次会议上通过,于（）年（）月（）日进行了修改。下列不属于贷款诈骗罪情形的有（）2006年2月1日,某人预设立有限责任公司,那么,最低注册资本应为（）。各支行应
- 2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()反洗钱内控制度的主要内容有（）反洗钱临时冻结不得超过（）中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采
- 金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()在反洗钱工作中,记录保存制度的内容有()单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则（）对下列（）资金
- 2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）非正规汇款体系借助的工具之一是()金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱
- 2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）随着经济的全球化,洗钱越来越具有()人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有（）金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提
- 审计机关、工商银行管理部门、价格主管部门可以对单位存款进行（）。合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）A、查询#
B、冻结
C、扣划
D、都不正确A、市场拓展部门#
B、授信部门#
C、财会部门#
D、内审部门#
- 我行在业务宣传和业务创新中,可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。2006年2月8日发起设立的某股份有限责任公司,其股东（）缴纳出资额。商业银行不得向关系人发放信用贷款；向关系人发放担保贷款的条件不得优
- 2006年2月10日,甲、乙两设立公司,那么他们设立的公司的最低注册资本应为（）。商业银行应当按照国家有关规定,（）,冲销呆账。合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告？（）根据《最高人民法院关于审理洗钱等
- 美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份（）。对公营业机构应当
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,至少每（）进行一次审核。根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记
- 工商银行宁夏分行对市场调节的服务价格,（）决定权。海关不得对单位存款采取（）。A、有
B、经批准后有
C、无
D、都不正确#A、查询
B、冻结
C、扣划
D、都不正确#
- 金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()客户由他人代理办理业务的,金融机构应当（）身份证件或者其他身
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所
- 金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中
- 在我国,公示催告的期间不得（）日。有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则,包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本
- 需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。与客户建立人身保险、信托等业务关系,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。金融机构应当在大
- 商业银行的下列情形（行为）（）不须中国人民银行批准？依据《中国工商银行协助执行工作管理办法》,我行协助招待工作应坚持依法合规、（）、维护银行自身合法权益、不损害客户合法权益原则。有限责任公司股东向股东
- 定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构通过第三方识别客户身份
- 巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,下列哪些外汇交易属于可疑外汇非
- 公安机关、国家安全机关、海关总暑走私犯罪侦查局不得对存款采取（）。A、查询
B、冻结
C、扣划#
D、都不正确
- 在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）金融情报中心的基本功能（）金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任
- 有限责任公司（）设立董事会。银监会派出机构不得制定固定性统计报表。因工作需要制定辖内临时性统计报表,应报上一级银行业监督管理机构统计部门备案。临时性统计报表期限一般不超过（）。A、必须
B、不
C、可以不设
- 金融情报中心的基本功能（）2006年11月14日,中国人民银行发布了（）根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）
- 目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()随着经济的全球化,洗钱越来越具有()金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()《人民币大额和可疑支付交易报告
- 依据《中国工商银行协助执行工作管理办法》,我行协助招待工作应坚持依法合规、（）、维护银行自身合法权益、不损害客户合法权益原则。张某借用王某的汽车,并在王某不知情的情况下采用欺骗的手段将汽车卖给陈某,符合
- 商业银行工作人员违反规定,向关系人发放（）,造成较大损失的,将构成犯罪。未成人的财产（）抵押。金融机构的所得税税率为（）。按照《巴塞尔新资本协议》的定义,操作风险包括如下情况（）根据《最高人民法院关于审理
- 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
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