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- 对外汇贷款的真实贸易背景审查中,银行要对贸易买卖双方的资信情况,生产、经销该产品的能力进行分析。银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？《金融行动特别工作组四十项建议》
- 外汇贷款的贷前调查审核的识别要点是真实贸易背景。银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）正确#
错误A、对大额取现销户的,须在可疑交易报告中注明取现销户。#
B、对大额转账销户的,在可疑交易报告中不
- 发放外汇贷款后,银行没有必要关注客户融资后资金流量和业务状况。境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪些证明文件？正确#
错误A．登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记
- 贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险；但发现客户有可疑行为,不必填报可以交易报告。核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,应了解哪些方面的信
- 对当日累计提取现钞等值1万美元以上,可通过哪些途径核查（）？在业务存续期间,对个人客户身份了解,销户前客户身份识别要点有哪些方面？（）若代理人代对公客户办理终止外汇贷款类业务,若境外机构属于加入FATF的国家
- 银行为自然人办理境外汇入款业务,单笔或累计总值2000美元以上的汇入款,应审查哪个表单（）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息？开立外商直接投资资
- 银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一
- 在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下哪些资料,进一步识别客户身份？（）为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？银行在开立个人外汇储
- 对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取哪些措施？（）为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供
- 银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区）,则银行（）开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪
- 查验个人客户的身份证身份真实,可通过哪些途径进行核查（）开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份？个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份
- 以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）一次性金融服务识别要点包括哪些？一次性金融服务识别对象有哪些？申请开立一般存款账户,收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证,则网点应在完成销
- 如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪些信息中任何一项信息缺失的,应要求境外机构补充（）为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？申请开立基本存
- 对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。客户身份识别包含哪三层含义？开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识别对象有哪些。开立外商直接投资资本金账户
- 大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金客户的身份。为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？正确#
错误A．客户的名称#
B．客户的住所#
C．
- 客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构不可以终止为客户办理业务。申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。应履行客户
- 银行在办理委托收款时应关注收款人的经营范围、经营规模、业务特点等身份与所收款项的来源相符。客户身份识别的基本原则有哪些方面？一次性金融服务识别对象有哪些？开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点（）客户身份识别包含哪三层含义？开立外国投资者账户,银行应审核以下哪些项目？开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面？查验个人
- 金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？为境内对公客户
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些（）客户身份识别的基本原则有哪些方面？一次性金融服务识别对象有哪些？开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面？人民币贷款类业务终止环节,如企业法定代表人
- 开立人民币个人储蓄账户或结算账户的识别主体有哪些人员（）客户身份识别包含哪三层含义？为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？汇出汇款业务环节,银行
- 拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形（）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息？为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系
- 销户前客户身份识别要点有哪些方面？（）A、银行营业网点经办人员#
B、客户经理#
C、经营部门负责人#
D、国际结算业务人员#A．要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件,还应要求出具合法有
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面（）金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪
- 一次性金融服务识别要点（）开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换
- 《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融投资标准的国家（地区）,则
- 客户身份识别中的保密要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账
- 金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和交易是否可疑。为境内对公客户办理一次性金融业务和以开
- 客户身份识别中的非面对面识别要求是指,金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客
- 应了解哪些方面的信息？开立外债专用账户,可通过哪些途径核查（）？在业务存续期间,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区）,则银行（）A、《中华人民共和国反洗钱法》#
B、《金融机
- 信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为高层掌握。金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）正确#
错误A、《中华
- 银行客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准正确#
错误
- 银行应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。经常项目主要包括什么？资本项目主要包括什么？对公人民币存款账户业务关系终止,银行须在可疑交易报告中注明
- 要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标客户身份识别包含哪三层含义？对当日累计提取现钞等值1万美元以上,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存
- 银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业；与武器有关的行业；房地产行业；现金业务等核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面
- 对公外汇存款账户销户前,开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的,应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关
- 个人客户在办理销户手续时没有必要提交销户申请书。应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。银行为自然人办理
- 贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险；但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可疑交易报告。个人外汇账户按账户性质区分为哪些账户？金融机构及
- 拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形人民币贷款类业务终止环节,客户身份识别有哪些要点？（）银行在办理汇入汇款业务时,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪些信息中任何一项信息缺失的,应要求境外机构
- 银行在办理委托收款时应关注收款人的经营范围、经营规模、业务特点等身份与所收款项的来源、金额相符。一次性金融服务识别要点包括哪些？开立外债专用账户,银行应审核以下哪些项目？资本项目主要包括什么？个人外汇
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