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- 一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）开立人民币个人储蓄账户或结算账户的识别主体有哪些人员
- 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,如果存在代理人,应查看客户哪些身份证明文件？开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员？在业务存
- 可采取哪些措施？（）A、单位因撤并、解散需终止的#
B、单位因宣告破产或关闭原因终止的#
C、注销、被吊销营业执照的#
D、因迁址等需要变更开户银行的#A、开户银行须与客户核对账户余额,收回各种重要空白票据及结算
- 银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份？A、简洁性
B、真实性#
C、完整性#
D、必要性
- 对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。客户身份识别包含哪三层含义？开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识别对象有哪些。开立外商直接投资资本金账户
- 大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金客户的身份。为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？正确#
错误A．客户的名称#
B．客户的住所#
C．
- 客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构不可以终止为客户办理业务。申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。应履行客户
- 银行在办理委托收款时应关注收款人的经营范围、经营规模、业务特点等身份与所收款项的来源相符。客户身份识别的基本原则有哪些方面？一次性金融服务识别对象有哪些？开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点（）客户身份识别包含哪三层含义？开立外国投资者账户,银行应审核以下哪些项目？开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面？查验个人
- 金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？为境内对公客户
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些（）客户身份识别的基本原则有哪些方面？一次性金融服务识别对象有哪些？开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面？人民币贷款类业务终止环节,如企业法定代表人
- 开立人民币个人储蓄账户或结算账户的识别主体有哪些人员（）客户身份识别包含哪三层含义？为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？汇出汇款业务环节,银行
- 拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形（）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息？为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系
- 销户前客户身份识别要点有哪些方面？（）A、银行营业网点经办人员#
B、客户经理#
C、经营部门负责人#
D、国际结算业务人员#A．要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件,还应要求出具合法有
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面（）金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪
- 一次性金融服务识别要点（）开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换
- 《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融投资标准的国家（地区）,则
- 客户身份识别中的保密要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账
- 金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和交易是否可疑。为境内对公客户办理一次性金融业务和以开
- 客户身份识别中的非面对面识别要求是指,金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客
- 开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员？汇出汇款业务环节,应审查哪个表单（）A．银行营业网点经办人员#
B．客户经理#
C．经营部门负责人#
D．国际业务结算人员#A、汇款人的姓名或者名称#
B、汇款人账户、住所#
C、
- 应了解哪些方面的信息？开立外债专用账户,可通过哪些途径核查（）？在业务存续期间,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区）,则银行（）A、《中华人民共和国反洗钱法》#
B、《金融机
- 外商投资企业开立经常项目下外汇账户,需要出示的证明文件包括哪些？资本项目主要包括什么？汇出汇款业务环节,银行应登记哪些信息？银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺
- 外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区）,则银行（）A．非经营性外汇收付#
B
- 信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为高层掌握。金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）正确#
错误A、《中华
- 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息？营业机构在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形A．了解实际控制客户的自然人和交易的实
- 银行客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准正确#
错误
- 银行应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。经常项目主要包括什么？资本项目主要包括什么？对公人民币存款账户业务关系终止,银行须在可疑交易报告中注明
- 一次性金融服务识别要点包括哪些？申请开立基本存款账户的,要求客户出具以下哪些证明文件。申请开立临时存款账户的,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下哪些资料,应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证、
- 应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。异地开立单位用户结算账户的,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管
- 要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标客户身份识别包含哪三层含义？对当日累计提取现钞等值1万美元以上,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存
- 银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业；与武器有关的行业；房地产行业；现金业务等核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面
- 对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）A、银行营业网点经办人员
B、银行客户经理
C、客户#
D、代理人#
- 客户身份识别的基本原则有哪些方面？为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？A．真实性#
B．有效性#
C．完整性#
D．持续性#A．华侨出具中国护照#
B．香港
- 客户身份识别的基本原则有哪些方面？开立人民币个人储蓄账户或结算账户的识别主体有哪些人员（）金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）银行在办理汇入汇款业务时,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人
- 对公外汇存款账户销户前,开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的,应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关
- 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）A．可证明
- 个人客户在办理销户手续时没有必要提交销户申请书。应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。银行为自然人办理
- 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？申请开立基本存款账户时,要求客户出具以下哪些证明文件。开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识别对象有哪些。
- 对公外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员（）开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A、银行营业网点经办人员#
B、国际业务结算人员#
C、客户经理#
D、经营部门负责人#A、银行营业网点经办人
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