查看所有试题
- 申请开立基本存款账户时,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。A．外国驻华机构,应出具国家有关主管部门的批文或
- 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？资本项目主要包括什么？对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）银行在办理汇入汇款业务时,
- 对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）A、银行营业网点经办人员
B、银行客户经理
C、客户#
D、代理人#A、
- 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,如果存在代理人,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融投资标准的国家（地区）,则银行（）查验个人客户的身份证身份真实,可通过哪些
- 资本项目主要包括什么？A．资本转移#
B．直接投资#
C．证券投资#
D．衍生产品及贷款#
- 要求客户出具以下哪些证明文件。外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,银行应确定哪些信息（）银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）银行与境外机构
- 外汇贷款类业务终止环节的客户身份识别主体包括？（）A、银行营业网点经办人员#
B、国际业务结算人员#
C、客户经理#
D、经营部门负责人及其他相关业务人员#
- 境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪些证明文件？在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身份？客户办理销户前,银行应确定哪些信息（）A
- 客户身份识别的基本原则有哪些方面？客户身份识别包含哪三层含义？为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的
- 申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？A．开立基本存款账户规定的证明文件#
B．基本存款账户开户登记证#
C．存款人因向
- 银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取哪些措施？（）A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”#
B．境内个人对外直
- 在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身份？对公人民币存款账户业务关系终止的原因有哪些？（）《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）A、结
- 客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面？A、姓名或者名称#
B、身份证件或者身份证明文件种类#
C、身份证件号码#
D、注册资本#
E、法定代表人#
- 应查看以下客户的哪些身份证明文件？开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？营业机构在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形对个人客户异常情况进行身份
- 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？一次性金融服务
- 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？客户办理销户前,银行应确定哪些信息（）开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A．经过公证的境外有效商业注册
- 如果存在代理人,客户身份识别有哪些要点？（）一次性金融服务识别要点（）银行为自然人办理境外汇入款业务,收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证,由其自行承担责任。#
B、若该账户为反洗钱合规部门一直关注的
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面？银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）A．大额现金开户#
B．异常开户#
C．存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是
- 外商投资企业开立经常项目下外汇账户,需要出示的证明文件包括哪些？开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点？一次性金融服务识别要点（）银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信
- 一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点？A．现金汇款#
B．现金存款
C．现钞兑换#
D．票据兑付#A．要求
- 一次性金融服务识别对象有哪些？境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪些证明文件？开立外国投资者账户,银行应审核以下哪些项目？开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些
- 银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份？对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取哪些措施？（）A．外汇管理局核发的“国家外汇管理
- 对公人民币存款账户业务关系终止的原因有哪些？（）开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点（）A、单位因撤并、解散需终止的#
B、单位因宣告破产或关闭原因终止的#
C、注销、被吊销营业执照的#
- 查验个人客户的身份证是否真实,可通过哪些途径核查（）？A、互联网#
B、银行“黑名单”系统#
C、公民身份联网核查系统#
D、公证机关
- 客户身份识别的基本原则有哪些方面？为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？异地开立单位用户结算账户的,还包括哪些方面的核查。开立外商直接投资资本金账
- 若代理人代对公客户办理终止外汇贷款类业务,银行应审核：（）A、法人代表的授权书#
B、法人代表的身份证明文件#
C、代理人身份证明文件#
D、自然人出示身份证的,只需网点经办人员核对身份证照片与来人是否相符即可。
- 下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。汇出汇款业务环节,银行应登
- 对外汇贷款的真实贸易背景审查中,银行要对贸易买卖双方的资信情况,生产、经销该产品的能力进行分析。银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？《金融行动特别工作组四十项建议》
- 外汇贷款的贷前调查审核的识别要点是真实贸易背景。银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）正确#
错误A、对大额取现销户的,须在可疑交易报告中注明取现销户。#
B、对大额转账销户的,在可疑交易报告中不
- 发放外汇贷款后,银行没有必要关注客户融资后资金流量和业务状况。境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪些证明文件？正确#
错误A．登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记
- 贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险；但发现客户有可疑行为,不必填报可以交易报告。核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,应了解哪些方面的信
- 对当日累计提取现钞等值1万美元以上,可通过哪些途径核查（）？在业务存续期间,对个人客户身份了解,销户前客户身份识别要点有哪些方面？（）若代理人代对公客户办理终止外汇贷款类业务,若境外机构属于加入FATF的国家
- 银行为自然人办理境外汇入款业务,单笔或累计总值2000美元以上的汇入款,应审查哪个表单（）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息？开立外商直接投资资
- 银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一
- 在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下哪些资料,进一步识别客户身份？（）为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？银行在开立个人外汇储
- 对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取哪些措施？（）为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供
- 银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区）,则银行（）开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪
- 查验个人客户的身份证身份真实,可通过哪些途径进行核查（）开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份？个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份
- 以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）一次性金融服务识别要点包括哪些？一次性金融服务识别对象有哪些？申请开立一般存款账户,收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证,则网点应在完成销
- 如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪些信息中任何一项信息缺失的,应要求境外机构补充（）为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？申请开立基本存
川公网安备 51012202001360号