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- 客户身份识别的基本原则有哪些方面？银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融投资标准的国家（地区）,则银行（）A．真实性#
B．有效性#
C
- 开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目？人民币贷款类业务终止环节,客户身份识别有哪些要点？（）金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）A．开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理
- 在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身份？A、结婚证；
B、完税证明；#
C、单位出具的收入证明；#
D、驾驶证#
- 开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？汇出汇款业务环节,银行应登记哪些信息？A．经营部门负责人
B．拟开立账户的对公客户#
C．法定代表人#
D．开户经办人#A、汇款人的姓名或者名称#
B、汇款人账户、住所#
C、收款
- 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？汇出汇款业务环节,银行应登记哪些信息？银行在办理汇入汇款业务时,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下
- 应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面？对公人民币存款账户业务关系终止,银行应重点关注哪些方面（）A、姓名或者名称#
B、身份证件或者身份证明文件种类#
C、身份证件号码#
D、注册资本#
E、法定代表人#A、
- 客户身份识别包含哪三层含义？银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？对公外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员（）A．了解客户本人的真实身份#
B．了解客
- 下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪
- 资本项目主要包括什么？对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些（）A．资本转移#
B．直接投资#
C．证券投资#
D．衍生产品及贷款#A、银行营
- 对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）A、银行营业网点经办人员
B、银行客户经理
C、客户#
D、代理人#A、
- 资本项目主要包括什么？A．资本转移#
B．直接投资#
C．证券投资#
D．衍生产品及贷款#
- 银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取哪些措施？（）A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”#
B．境内个人对外直
- 在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身份？对公人民币存款账户业务关系终止的原因有哪些？（）《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）A、结
- 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？客户办理销户前,银行应确定哪些信息（）开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A．经过公证的境外有效商业注册
- 对公人民币存款账户业务关系终止的原因有哪些？（）开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点（）A、单位因撤并、解散需终止的#
B、单位因宣告破产或关闭原因终止的#
C、注销、被吊销营业执照的#
- 查验个人客户的身份证是否真实,可通过哪些途径核查（）？A、互联网#
B、银行“黑名单”系统#
C、公民身份联网核查系统#
D、公证机关
- 可采取哪些措施？（）A、单位因撤并、解散需终止的#
B、单位因宣告破产或关闭原因终止的#
C、注销、被吊销营业执照的#
D、因迁址等需要变更开户银行的#A、开户银行须与客户核对账户余额,收回各种重要空白票据及结算
- 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息？营业机构在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形A．了解实际控制客户的自然人和交易的实
- 客户身份识别的基本原则有哪些方面？为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？A．真实性#
B．有效性#
C．完整性#
D．持续性#A．华侨出具中国护照#
B．香港
- 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）A．可证明
- 客户身份识别有哪些要点？（）对当日累计提取现钞等值1万美元以上,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件？（）A．交易金额单笔人民币1万元以上#
B．交易
- 开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员？银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？A．银行营业网点经办人员#
B．客户经理#
C．经营部门负责人#
D．国际业务结算人员#A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资
- 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？一次性金融服务识别要点包括哪些？开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些？A．客户的住所地或者工作单
- 客户身份识别包含哪三层含义？经常项目主要包括什么？金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）A．了解客户本人的真实身份#
B．了解客户的交易目的和交易性质#
C．了解客户的资金来源和用途#
D．了解实
- 申请开立基本存款账户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。A．企业法人,应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证、
- 开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面？A．经营部门负责人
B．拟开立账户的对公客户#
C．法定代表人#
D．开户经办人#A．大额现金开户#
B．异常开户#
C
- 开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面？对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取那些措施？A．要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件,如企业法定代表人为中国公民,须联网核查其身份
- 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。若代理人代对公客户办理终止外汇
- 汇出汇款业务环节,银行应登记哪些信息？金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）A、汇款人的姓名或者名称#
B、汇款人账户、住所#
C、收款人的姓名、住所#
D、汇款银行的地址A、《中华人民共和
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