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- 开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？A．经营部门负责人
B．拟开立账户的对公客户#
C．法定代表人#
D．开户经办人#A．银行营业网点经办人员#
B．经营部门负责人#
- 一次性金融服务识别对象有哪些？一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。A．客户#
B．代理人#
C．客户经理
D．银行营业网点经办人员A．现金汇款#
B．现金存款
C．现
- 开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A、银行营业网点经办人员#
B、客户经理#
C、经营部门负责人#
D、国际结算业务人员#
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点？A．要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件,通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息#
B．授权他人办理的,应采取合理方
- 查验个人客户的身份证是否真实,客户身份识别有哪些要点？（）A、互联网#
B、银行“黑名单”系统#
C、公民身份联网核查系统#
D、公证机关A、是大额取现销户的,以记录销户后的资金流向。#
B、银行还应在客户基本存款账户
- 一次性金融服务识别要点包括哪些？开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人#
B．核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件#
C．登记客户身份基本信息#
D．留存有
- 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）A、《中华人民共和国反洗钱法》#
B、《金融机构反洗钱规定》#
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构客户身份识别和客户身份
- 开立外国投资者账户,银行应审核以下哪些项目？A．投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”#
B．境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效#
- 银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）A、对大额取现销户的,须在可疑交易报告中注明取现销户。#
B、对大额转账销户的,在可疑交易报告中不必填写交易对手信息。
C、对由代理人办理销户的,应核对代理人
- 境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪些证明文件？A．登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况#
B．工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证#
C．
- 申请开立基本存款账户时,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。A．外国驻华机构,应出具国家有关主管部门的批文或
- 外汇贷款类业务终止环节的客户身份识别主体包括？（）A、银行营业网点经办人员#
B、国际业务结算人员#
C、客户经理#
D、经营部门负责人及其他相关业务人员#
- 申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？A．开立基本存款账户规定的证明文件#
B．基本存款账户开户登记证#
C．存款人因向
- 客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面？A、姓名或者名称#
B、身份证件或者身份证明文件种类#
C、身份证件号码#
D、注册资本#
E、法定代表人#
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面？银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）A．大额现金开户#
B．异常开户#
C．存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是
- 一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点？A．现金汇款#
B．现金存款
C．现钞兑换#
D．票据兑付#A．要求
- 若代理人代对公客户办理终止外汇贷款类业务,银行应审核：（）A、法人代表的授权书#
B、法人代表的身份证明文件#
C、代理人身份证明文件#
D、自然人出示身份证的,只需网点经办人员核对身份证照片与来人是否相符即可。
- 银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份？A、简洁性
B、真实性#
C、完整性#
D、必要性
- 外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区）,则银行（）A．非经营性外汇收付#
B
- 对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）A、银行营业网点经办人员
B、银行客户经理
C、客户#
D、代理人#
- 对公外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员（）开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A、银行营业网点经办人员#
B、国际业务结算人员#
C、客户经理#
D、经营部门负责人#A、银行营业网点经办人
- 银行为自然人办理境外汇入款业务,单笔或累计总值2000美元以上的汇入款,应审查哪个表单（）A、《外汇申报单》
B、《提取外币现钞备案表》
C、《外汇业务审批表》
D、《涉外收入申报单》#
- 开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。A．银行营业网点经办人员#
B．客户经理#
C．经营部门负责人#
D．其他相关业务人员#
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面？A．大额现金开户#
B．异常开户#
C．存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符#
D．一般存款账户
- 营业机构在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形（）银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）A、无法判断身份证件真实性#
B、联网核查身份证时,客户的
- 资本项目主要包括什么？营业机构在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形A．资本转移#
B．直接投资#
C．证券投资#
D．衍生产品及贷款#A．无法判断身份证件真实性#
B．联网核查身份证时,客户的姓
- 客户办理销户前,银行应确定哪些信息（）A、要求客户提交销户申请书,了解销户理由的合理性#
B、若为信贷客户,需确认贷款是否已偿还完毕#
C、若该账户为一直关注的可疑账户,应完成最后一笔该客户交易的录入,以履行可疑
- 开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。对当日累计提取现钞等值1万美元以上,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件？（）A
川公网安备 51012202001360号