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- 银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。经常项目主要包括什么？对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取那些措施？客户办理销户前,银行应确定哪些信息（）金融机构及其工作人员履行客户身份识别
- 开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？A．经营部门负责人
B．拟开立账户的对公客户#
C．法定代表人#
D．开户经办人#A．银行营业网点经办人员#
B．经营部门负责人#
- 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？金融机构及其工作人员履行
- 客户身份识别的基本原则有哪些方面？银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融投资标准的国家（地区）,则银行（）A．真实性#
B．有效性#
C
- 对公人民币存款账户业务关系终止,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区）,则银行（）A、是大额取现销户的,以记录销户后的资金流向。#
B、银行
- 一次性金融服务识别对象有哪些？一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。A．客户#
B．代理人#
C．客户经理
D．银行营业网点经办人员A．现金汇款#
B．现金存款
C．现
- 一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。经常项目主要包括什么？银行对先前获得的客户身份资料
- 开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目？人民币贷款类业务终止环节,客户身份识别有哪些要点？（）金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）A．开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理
- 对公人民币存款账户业务关系终止,销户前客户身份识别要点有哪些方面？（）对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）查验个人客户的身份证身份真实,可通过哪些途径进行核查（）A、开户银行须与
- 开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A、银行营业网点经办人员#
B、客户经理#
C、经营部门负责人#
D、国际结算业务人员#
- 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,银行应审核以下哪些项目？开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,对个人客户身份了解,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）A．了解实际控制客户的自然人和交
- 在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身份？A、结婚证；
B、完税证明；#
C、单位出具的收入证明；#
D、驾驶证#
- 应重新识别客户身份？对公人民币存款账户业务关系终止,还可要求客户提供以下哪些资料,向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况,开户银行应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续,要求客户重新提供有效的身份证件
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下哪几点？A．要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件,通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息#
B．授权他人办理的,应采取合理方
- 外商投资企业开立经常项目下外汇账户,需要出示的证明文件包括哪些？开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些（）A．国家外汇管理局核发的“开户通知书”和《外商投资企业外汇登记证》#
B．中华人民共和国外
- 查验个人客户的身份证是否真实,客户身份识别有哪些要点？（）A、互联网#
B、银行“黑名单”系统#
C、公民身份联网核查系统#
D、公证机关A、是大额取现销户的,以记录销户后的资金流向。#
B、银行还应在客户基本存款账户
- 开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些？汇出汇款业务环节,银行应登记哪些信息？A．经营部门负责人
B．拟开立账户的对公客户#
C．法定代表人#
D．开户经办人#A、汇款人的姓名或者名称#
B、汇款人账户、住所#
C、收款
- 对公人民币存款账户业务关系终止,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪些信息中任何一项信息缺失的,应要求境外机构补充（）A、开户银行须与客户核对账户余额,客户未按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的
- 银行应按照客户性质和类型,银行应按照客户性质和类型,应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证的正本或副本
B．非法人企业,应出具企业营业执照正本#
C．机关和实行预算管理的事业单位,应出具有关证
- 一次性金融服务识别要点包括哪些？开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人#
B．核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件#
C．登记客户身份基本信息#
D．留存有
- 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件？汇出汇款业务环节,银行应登记哪些信息？银行在办理汇入汇款业务时,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下
- 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？一次性金融服务识别要点包括哪些？申请开立专用存款账户,应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和
- 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份
- 应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目？资本项目主
- 下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？客户办理销户前,银行应确定哪些信息（）金融机构及其工作
- 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）A、《中华人民共和国反洗钱法》#
B、《金融机构反洗钱规定》#
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构客户身份识别和客户身份
- 应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面？对公人民币存款账户业务关系终止,银行应重点关注哪些方面（）A、姓名或者名称#
B、身份证件或者身份证明文件种类#
C、身份证件号码#
D、注册资本#
E、法定代表人#A、
- 为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？汇出汇款业务环节,银行应确定哪些信息（）若代理人代对公客户办理终止外汇贷
- 开立外国投资者账户,银行应审核以下哪些项目？A．投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”#
B．境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效#
- 客户身份识别包含哪三层含义？银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？对公外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员（）A．了解客户本人的真实身份#
B．了解客
- 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？申请开立基本存款账户时,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。查验个人客户的身份证身份真实,
- 银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）A、对大额取现销户的,须在可疑交易报告中注明取现销户。#
B、对大额转账销户的,在可疑交易报告中不必填写交易对手信息。
C、对由代理人办理销户的,应核对代理人
- 银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份？查验个人客户的身份证是否真实,可通过哪些途径核查（）？在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身
- 下列那种情况出现时,应重新识别客户？（）为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件？境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪
- 银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。开立外商直接投资资本金账户,对个人客户身份了解,应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证的正本或副本
B．非法人企业,应出具政府人事部门
- 境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪些证明文件？A．登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况#
B．工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证#
C．
- 一次性金融服务识别要点包括哪些？一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件。汇出汇款
- 开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员？营业机构在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形外汇贷款业务终止环节,客户身份识别有哪些要点？（）A．银行营业网点经办人员#
B．客户经理#
C．经营部
- 资本项目主要包括什么？对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些（）A．资本转移#
B．直接投资#
C．证券投资#
D．衍生产品及贷款#A、银行营
- 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息？开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目？客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信
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