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- 根据国际反洗钱组织金融行动特别工作组（FATF）在其2003年修订的反洗钱《四十项建议》中指出,反洗钱国际合作应当包括（）。对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）客户由他人代理办理业务的,金融机
- 调查可疑交易活动时,被调查金融机构的义务主要有（）。客户与保险公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,
- “了解你的客户”内容主要是（）。《反洗钱法》规定,中国人民银行及其（）一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。邮政储蓄机构网点在办理下列哪些业务,应核对客
- 中国人民银行采取临时冻结应适用的条件（）。金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万
- 关于抗结核药物副作用,错误的是（）存款人有下列情形之一的,可以在异地开立有关银行结算帐户（）。我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（）。反洗钱调查的客体是（）。一般存款账
- 洗钱的过程具有以下哪些特征（）在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）金额（）万元以上的单笔现金收付属于大额支付交易。根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇
- 客户在办理网上委托时,不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。（）金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向（）报告。FATF《关于洗钱问题的四十项建议》
- 反洗钱国际合作主要包括（）金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（）。银行以善意且符合规定和正常操作程序审查,对伪造、变造的票据和结算凭证上的签章以及需要交验的个人有效身份
- 按照反洗钱法律和规章的要求,金融机构在开展下列哪些业务时,应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()金融机构要采取哪三项措施预
- 查询本地区或某一客户的（）情况入“综合信息查询>贷款情况查询>不良贷款查询”,选择“地区不良贷款汇总查询”或“单客户不良贷款明细情况查询”,可查询出不良贷款明细情况。随着经济的全球化,洗钱越来越具有()常见
- 存款人使用银行结算账户,不得有下列行为（）。反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,调查人员不得少于（）人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。根据《中华人民共和
- 中国人民银行或者其省一级派出机构进行的调查,金融机构有配合的义务,被调查机构的义务有（）。存款人有下列情形之一的,可以在异地开立有关银行结算帐户（）。证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时,应
- 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,金融机构应向（）提交可疑行为报告。能够作为实名证件使用的有()。反洗钱临时冻结不得超过（）FATF《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的
- 《金融机构反洗钱规定》中,要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。反洗钱内控制度的主要内容有（）金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易
- 《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪以及（）。金融情报中心的基本功能（）《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的
- 下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）存款人使用银行结算账户,不得有下列行为（）。A、保密义务#
B、向公安机关报告涉
- 洗钱犯罪给社会造成的危害有（）。美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()金额（）万元以上的单笔现金收付属于大额支付交易。中国人民银行或者其省一级派出机构进行的调查,金融机构有配合的义务,被调查机构的义务
- 商业银行为不在本机构开立账户的客户提供（）等金融服务时,应当识别客户身份。金融机构除核对身份证件外,还可采取（）等措施识别客户身份。A、单笔金额人民币5000元的现金汇款
B、单笔金额人民币2万元的票据兑付#
C
- 公民可通过（）方式举报洗钱犯罪及其上游犯罪,所有举报信息将严格保密。《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）（）,金融行动特别工作组（FATF）33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员。（）
- 具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指（）。A、中国人民银行#
B、中国银行业监督管理委员会#
C、中国证券监督管理委员会#
D、中
- 金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有（）。关于银行承兑汇票保证金的协助执行,下列描述正确的是（）。以下（）活动可能存在洗钱行为。（）根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。A、客户身份识别#
B、
- 一个完整的洗钱过程一般经历以下（）等三个阶段。A、处置阶段#
B、离析阶段#
C、漂白阶段
D、归并阶段#
- 下列单位中,参与反洗钱管理工作的部门有（）。对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构
- 常见的洗钱活动途径或方式有（）。邮政储蓄机构网点在办理下列哪些业务,应核对客户的有效身份证件,登记客户基本信息,并留存复印件或影印件？（）A、通过地下钱庄,将犯罪所得转移境外#
B、利用他人账户提现#
C、购买
- 客户到金融机构办理业务时,需要配合完成的工作主要有（）。根据《中华人民共和国反洗钱法》,具有反洗钱行政调查权的有。（）在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包
- 《反洗钱法》对中国人民银行分支机构反洗钱职责主要规定了（）专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
- 金融机构除核对身份证件外,还可采取（）等措施识别客户身份。关于冻结单位存款下列描述正确的是（）。金融机构违反《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的法律责任是（）。A、要求客户补充其他身份资料或身份证
- 不能作为存款实名制证件使用的有（）。我国（）最先明确了洗钱罪。有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。客户风险等级评定的范围包括各类（）。我国最先规定了洗钱罪的是（）。A、临时身份证
B
- 向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有（）。FATF《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）。目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。专业反洗钱国际组织中,最具
- 金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立（）账户。《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检
- 履行反洗钱职责的单位,主要包括（）。以下（）活动可能存在洗钱行为。A、中国人民银行及其分支机构、反洗钱监测中心#
B、国务院金融监督管理机构#
C、依法负有反洗钱监督管理职责的其他有关部门、机构和司法机关等#
- 《反洗钱法》在保护公民、法人的合法权益方面的规定有（）。目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()我国目前已签署和批准了（）个涉及反洗钱和反恐融资问题的国际公约。目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包
- 反洗钱工作机构和岗位在年度内发生变化的,金融机构应于变化后的（）内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。与客户建立人身保险、信托等业务关系,由（）责令限期改正或给予行政处罚。属于金融监管部门制定的
- 各金融机构信息报告员应在季后（）内,按《反洗钱非现场监管办法》（试行）的要求向属地人民银行报送各项反洗钱季度工作报表及反洗钱信息。专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）金
- 金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,（）根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于大额外汇资金交易（）。公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询
- （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。目前,洗钱的一般特征体现为()打击洗钱活动的关键是（）阶段。金融情报中心具备（）基本功能一般存款账户不得办理（）。A、中国人民银行#
B、中国
- 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息（）非正规汇款体系借助的工具之一是()一级（直属）分行反洗钱岗位职责包括以下（）。下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）存款
- 被查单位对反洗钱《现场检查意见告知书》有异议的,应当在收到《现场检查意见告知书》之日起（）内向发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见。客户由他人代理办理业务的,
- 在建立对私客户号时,营业网点应对客户进行风险等级评定,原则上应自开立客户号起（）内完成。客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务
- （）对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。《中国工商银行人民币对公业务反洗钱操作规程》是根据中国人民银行（）的规定,制定本操作规程。各一级分行、直属分行（）为协助执行工作的主管部门
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