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- 9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的（）。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别,业务禁止,情报收集和报告等义务。中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》自（）起施行。《美国银行保密
- 可疑支付交易是指交易的（）有异常情形的人民币支付交易。客户到金融机构办理业务时,需要配合完成的工作主要有（）。A、性质#
B、频率#
C、流向#
D、用途#A、出示身份证件#
B、如实填写身份信息#
C、配合金融机构以
- 专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）遇有本办法规定以外的机关要求银行协助执行时,应要求其出示（）,并逐级报至（）法律事务部门批准后,再予以协助。开户银行对本行签发的超过大
- 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇非现金交易（）。洗钱的过程具有以下哪些特征（）。交易一方为自然
- 客户与保险公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。刑法规定的洗钱行为主要指:（）以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（
- 金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()客户由他人代理办理业务的,金融机构应当（）身份证件或者其他身
- 根据《发洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存（）年。下列哪些专用账户不能支取现金（）金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,（）A．3年
B．5年
- 下列哪些专用账户可以支取现金而无需人民银行批准（）粮棉油收购资金专用账户#
社会保障基金专用账户#
住房基金专用账户#
党团工会经费专用账户#
- 调查可疑交易活动时,应具备的条件包括（）。《金融机构反洗钱规定》中,要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。A、调查人员为二人
B、出示合法证件#
C、国务院反洗钱行政主管部门或者
- 非正规汇款体系借助的工具之一是()《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,即（）。在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括
- 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录
- 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。金融机构不得为身份不明的客户提供
- 最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
- 《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,即（）。《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）“金融机构应特别注意随着新科技或发展中的
- 情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每（）进行一次审核。根据《金融机
- 2001年10月,金融行动特别工作组在华盛顿召开特别会议通过的打击恐怖融资特别建议有（）存款人有下列情形之一的,可以在异地开立有关银行结算帐户（）。洗钱犯罪给社会造成的危害有（）。9项
10项
7项
8项#A、营业执照
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（）。协助执行前应进行必要审查,凡符合下列条件的,方可予以协助：（）。（）
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所
- 单笔或当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的收支,不分资金进出方式,均属于大额交易。9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的（）。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别
- 金融机构怀疑客户、资金、交易或者视图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。金融
- 客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,调查人员不得少于（）人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,应当确认其与被保险人之间的关系。中国人民银行在反洗钱调查过程
- 金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。下列职责不是中国反洗钱监测分析中心职责范围的是（）。个人及来华人员外汇或者外币现钞存取自由,对于
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）《金融机构大额和可疑交易报告管理
- 金融机构在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料和交易信息,应当予以公开,以便打击洗钱犯罪。根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）金融行动
- 金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。非正规汇款体系借助的工具之一是()《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办
- 2006年11月14日,中国人民银行发布了（）《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。常见的洗钱活动途径或方式有（）。银行业反洗钱规定
金融机构大额交易和可疑
- 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,未发现异常而支付金额的,对出票人或付款人（）受委托付款的责任,不需向人民银行报告的行为是（）。邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入（）管理正确#
错误A、不承担；承担
B
- 反洗钱内控制度的主要内容有（）客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）,金融行动特别工作组（FATF）33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员。证券公司
- 金融情报中心的基本功能（）《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员
- 银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后,拒不协助查询、冻结或者划拨存款的,人民法院可以（）。《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）A、责令其履行
- 金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测
- “洗钱”作为一个术语适用于法律领域的时间是（）金融情报中心的基本功能（）金额（）万元以上的单笔现金收付属于大额支付交易。存款人开立什么账户实行核准制度,经中国人民银行核准后有开户行核发开户许可证（）不能
- 人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有（）大额现金支付交易的审批、备案工作由各行（）部门牵头组织。对下列（）资金的管理与使用,存款人可以申请开立专用存款帐户。我国政府已签署并批准
- 《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,即（）。A．客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告#
B．客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C．合
- 刑法规定的洗钱行为主要指:（）《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）《关于洗钱问题的四十项
- 金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融
- 国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后,拒不协助查询、
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）反洗钱内控制度的主要内容有（）根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）下面描述
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