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- 9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的（）。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别,情报收集和报告等义务。金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,登记客户
- FATF是（）的简称。客户与保险公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。邮政储蓄机构网点在办理下列哪些业务,应核对客户的有效身份证件,登记客户基本信息,并留存
- 客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由（）报告。2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进
- 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知（）个工作日内补正。巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）金融
- 金融行动特别工作组的工作目标是（）。2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()中国人民银行在反洗钱调查过程中,可以依法采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）。存款人有
- 公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局,人民检查院。人民法院签发的（）。刑法规定的洗钱行为主要指:（）各级（）应对下属分支机构执行
- （）,金融行动特别工作组（FATF）33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员。下列哪些情况,存款人可疑申请开立临时存款账户（）下列哪些组织属于专业反洗钱国际组织（）A、2004年2月
B、2005年1月#
C、2005年10月
D、20
- 海关发现个人出入境携带的现金,无记名有价证券超过规定金额的,应当及时向反洗钱行政主管部门通报。其中“现金”是指（）。2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()人民银行进行
- 有权查询、冻结、扣划单位、个人存款的执法机关是（）。根据我国《刑法》规定,洗钱罪的最高刑期是（）。下列单位中,参与反洗钱管理工作的部门有（。A、人民检察院
B、税务机关#
C、公安机关
D、审计机关A、死刑#
B、
- 反洗钱调查的客体是（）。我国目前已签署和批准了（）个涉及反洗钱和反恐融资问题的国际公约。金融机构个分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况,逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局
- 反洗钱的核心内容是（）。随着经济的全球化,洗钱越来越具有()单位银行结算账户包括以下几种账户类型（）。金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国
- 我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（）。存款人有下列情形之一的,可以在异地开立有关银行结算帐户（）。交易一方为下列哪些单位的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以
- 世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是(）《反洗钱法》规定,金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（）。公检法等部门查阅与案件有关的银行存
- 根据我国《刑法》规定,洗钱罪的最高刑期是（）。反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。遇有本办法规定以外的机关要求银行协助执行
- 下列关于《爱国者法案》描述正确的是（）。2006年11月14日,中国人民银行发布了（）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（
- 金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的法律责任下列描述错误的是（）。《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇非现金交易（）。以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（）。A、非居民个人外汇帐户频
- 下列属于金融机构应当注意的涉嫌洗钱的外汇现金交易有（）。《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“短期”概念是指（）个营业日之内。凡办理现金收付业务的（）都必须建立大额现金支付登记备案制度。A、外汇
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于可疑外汇非现金交易（）。金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()我国
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇非现金交易（）。保险公司在与客户订立（）合同时,应当识别客户身份。按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定,
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易不属于可疑外汇现金交易（）。在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）代理他人在银行办理规定金额以上的现金存取业务时,应当（）以配合金融机
- 人民币大额支付交易的报告程序是（）。2006年11月14日,中国人民银行发布了（）国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,金融机构应当予以配合,由各金融机构于交易发生日起的第1个工作日报告中国
- 金融机构违反《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的法律责任是（）。协助有权机关冻结单位帐户,应当（）以配合金融机构履行客户身份识别义务。查询本地区或某一客户的（）情况入“综合信息查询>贷款情况查询
- 可以申请在境外开立外汇帐户（）。《反洗钱法》规定,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
- 《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客
- 关于冻结单位存款下列描述正确的是（）。中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要进行现场检查时,检查人员不得少于（）人,并应出示执法证和检查通知书。金融机构个分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报
- 个人及来华人员外汇或者外币现钞存取自由,对于超过等值（）美元以上的大额外币现钞存取,应当向开户银行提供身份证或者护照,开户银行应当逐笔登记备案。我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得（）《金融机
- 关于银行承兑汇票保证金的协助执行,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,对金融机构处（）罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。存款人有下列情形之一的,可以在异地开立有关银
- 人民法院可以（）。金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）客户由他人代理办理业务的,中国人民银行及其（）一级派出机构发现可疑交易活动,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。存款人可以通过一般存款
- 临时存款帐户存款人在帐户的使用中需要延长期限的,应在有效期限内向开户银行提出申请,并由开户银行报（）当地分支机构核准后办理展期,临时存款帐户的有效期最长不得超过（）年。与客户建立人身保险、信托等业务关系,
- 人民法院扣划被执行人在金融机构存款的,执行人员应当出示（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处（）罚款,并以直接负责的高管人员和其
- 银行为存款人开立一般存款帐户、专用存款帐户和临时存款帐户的,应自开户之日起（）个工作日内书面通知基本存款帐户开户银行。根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定,下列哪些表述正确？（）2006年10月
- 关于银行结算帐户的使用,下列描述正确的是（）。存款人的工资、资金等的现金的支取,只能通过（）办理。各金融机构省级管理机构的信息报告员,应在每年的（）前向人民银行合肥中心支行报送本系统年度反洗钱工作报告和
- 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊帐户和人民币结算资金帐户纳入（）管理。“金融机构应特别注意随着新科技或发展中的科技应运而生的洗钱手段…”是《关于洗钱问题四十项建议》的反洗钱行政主管部
- 应向银行出具（）文件。《反洗钱法》规定,(）根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。根据规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金
- 对下列（）资金的管理与使用,存款人可以申请开立专用存款帐户。根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反
- 存款人有下列情形之一的,可以在异地开立有关银行结算帐户（）。协助执行前应进行必要审查,凡符合下列条件的,方可予以协助：（）。A、营业执照注册地与经营地不在同一行政区域（跨省、市、县）需要开立基本存款帐户的
- 存款人可以通过一般存款帐户办理（）业务。《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）一级（直属）分行反洗钱岗位职责包括以下（）。《金融机构反洗钱规定》中,要求金融机构
- 临时存款帐户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算帐户,在下列（）情况下,存款人可以申请开立临时存款帐户。《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,
- 存款人的工资、资金等的现金的支取,只能通过（）办理。金融行动特别工作组的秘书处设在()《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。我国反洗钱工作有哪些重要意义（）金融机构为客户开立外汇账户,在客户
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