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- 《金融机构反洗钱规定》什么时候开始施行（）金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（）金融机构按规定应核查的外汇现金交易有（）。2003年1月3日
2007年1月1日#
2007年3月1日A、账户资料
- 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存几年（）《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构对经（）仍不能能排除洗钱嫌疑的可疑交易,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。自然人银行账户之间,以及自然
- 目前我国反洗钱行政主管部门是哪个部门（）《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由（）负责。金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督
- 《中华人民共和国反洗钱法》什么时候开始施行（）《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构（）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予
- 下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。违反《中华人民共和国反洗钱法》,构成犯罪的,应依法追究（）。中国人民银行在反洗钱活动中的职责是（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定
- 洗钱是指通过各种方式掩饰、隐瞒（）所得收益的来源和性质。违反《中华人民共和国反洗钱法》,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的？（）根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在下列需
- 中国人民银行对（）有权进行检查监督。下列业务中不属于一次性金融业务的是（）下列关于空壳公司特点的表述,错误的是（）。执行有关黄金管理规定的行为#
执行有关反洗钱规定的行为#
执行有关外汇管理规定的行为#
执
- 瑞士、开曼、巴拿马、巴哈马以及加勒比海和南太平洋的一些岛国被称为保密天堂。这些国家和地区一般具有（）特征,因而有利于掩饰犯罪人的洗钱活动。有严格的银行保密法#
没有资本管制
有宽松的金融规则#
有自由的公司
- 经国务院银行业监督管理机构负责人批准,可以采取（）措施。下列关于客户身份识别的说法中,在进行反洗钱调查时,通知出境管理机关依法阻止其出境#
申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转
- 对于商业银行的监督管理,银行业监督管理委员会还可以采取审慎性监督管理谈话,针对这一点,下列说法错误的是（）。《反洗钱法》规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的
- 并于（）起正式施行。开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据,应视同大额现金支付,实行登记备案制度？（）下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。关于反
- 中国人民银行在反洗钱活动中的职责是（）。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱（）。行政处分指国家行政机关对国家公务员
- 建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是（）的职责之一。关于反洗钱信息保密,以下说法正确的是（）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存（）年
- 行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的（）。开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据,应视同大额现金支付,实行登记备案制度？（）（）
- 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户,可以申请司法机关予以冻结。金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,给予警告；逾期不改正的,可处以罚款？（）金融机构违反《中
- 下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（）任何单位和个人发现洗钱活动,有权向（）举报。金融机构应当依照《中华人民共和国反洗
- 下列关于空壳公司特点的表述,错误的是（）。中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分：（）国务院反洗钱行政主管部门根据（）授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开
- 《中华人民共和国反洗钱法》通过于（）金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的（）、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金
- 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（）。中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向（）等部门核实客户的有关身份信息
- 如果未发现交易可疑的,可免于大额交易报告的交易有（）对符合下列条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告：（）交易方为国际组织
金融机构内部调拨资金#
国内外黄金交易
金融机构与境外大额交
- 《反洗钱法》规定,金融机构应该受到行政处分的行为包括（）代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）根据《中华人民共和国反洗钱法
- 被洗钱界称为保密天堂的国家一般不包括（）金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（）下列支付交易属于大额下列支付交易属于大额支付交易的有（）。根据反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主
- 为匿名的公司所有权人提供公司结构,是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是（）《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交
- 关于洗钱的方式,表述不正确的是（）《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由（）负责。关于反洗钱调查,请选择说法正确的选项（）《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的
- 在洗钱过程中,指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程,且最容易被侦查的阶段是（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向（）等部门核实客户的有关身份信息。违反《中华人民共和国反洗钱法》,构成犯罪的,应依法追
- 为了掩饰非法收入的真实来源和存在,通过各种手段使非法收入合法化的过程称为（）洗钱#
非法收益
脏钱
黑钱
- 银行业金融机构应将下列哪些行为作为可疑交易报告（）。代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）下列说法正确的是（）违反《中华
- 金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交给（）。开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据,应视同大额现金支付,实行登记备案制度？（）下列大额交易如未发现交易可疑的,
- 大额交易报告范围包括（）关于反洗钱调查,请选择说法正确的选项（）任何单位和个人发现洗钱活动都可以向有关部门进行举报。（）应当对举报人和举报内容保密。目前我国反洗钱行政主管部门是哪个部门（）单笔或者当日
- 客户通过境外银行卡发生的大额交易,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币几万元以上或者外币等值几万美元以上的划转应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。（）关于
- 对于自然人银行账户之间单笔或者当日累计（）以上的款项划转,金融机构应当进行大额交易报告。《中华人民共和国反洗钱法》中提到的国务院金融监督管理机构是指（）。在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业
- 可以向提交报告的金融机构发出补正通知,正确的有（）。司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱（）。行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为
- 对于经调查仍不能排除洗钱嫌疑的账户,如客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施,临时冻结时间不得超过（）小时。中国人民银行对（）有权进行检查监督
- 客户由他人代理办理业务的,如客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,可以采取临时冻结措施,临时冻结时间不得超过（）小时。金融机构应当在可疑交易发生后的几个工作日内报送可疑交易报告（）《反洗钱法》规定,应
- （）负责全国的反洗钱监督管理工作。下列关于国务院反洗钱行政主管部门的职责中,不正确的是（）中国人民银行
银行业监督管理委员会
国务院反洗钱行政主管部门#
国家外汇管理局向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱
- 各经营单位为自然人客户办理人民币单笔（）以上或外币等值1万美元（含1万美元）以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。金融机构在下列违法行为中,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门
- 反洗钱非现场监管包括（）。下列关于空壳公司特点的表述,错误的是（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）信息收集#
信息分析评估#
非现场监管措施#
信息归档#为匿名的公司所有者提供服务
- 调查可疑交易活动时,调查人员至少应为（）人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。下列机构中不具有反洗钱行政处罚权的是（）《反洗钱法》规定的举报接受机关是（）1
2#
- 金融机构在与客户的业务关系结束后,应当至少保存客户的身份资料（）年。下列那些机构具有反洗钱义务()《中华人民共和国反洗钱法》中提到的国务院金融监督管理机构是指（）。《中华人民共和国反洗钱法》共（）章。《
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