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- 开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据,应视同大额现金支付,实行登记备案制度？（）金融机构应当在大额交易发生后的多少个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以什么方式向
- 金融机构反洗钱工作的原则包括：（）《中华人民共和国反洗钱法》规定,应当重新识别客户身份。关于反洗钱信息保密,以下说法正确的是（）根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,但只能开立（）个基本账
- 下列外汇交易属于大额外汇资金交易的有（）。《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）
- 代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。A、负责人；
- 金融机构与反洗钱的错误理解是（）金融机构违反保密规定,泄露有关信息,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。中国反洗钱监测分析中心的职责不包括（）。《反洗钱法》规定,中国人
- 金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（）商业银行以（）为经营原则。A、账户资料,自销户之日起至少5年；#
B、账户资料,自销户之日起至少10年；
C、交易记录,自交易记账之日起至少5年；#
- 不属于中国人民银行依法履行的职责。（）《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会议上通过,自（）起正式实施。A、负责人民币和外币反洗钱的资金监测
B、责令金融机构对直接负责的董事、高级管
- 金融机构反洗钱工作中的义务包括（）下列关于客户身份识别的说法中,金融机构应该受到行政处分的行为包括（）对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户,经（）批准,并配备人员#
- 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务。《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括（）。
- 金融机构应当在大额交易发生后的多少个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以什么方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。（）《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（
- 中国人民银行或者其省一级分支机构调查什么交易活动,可以询问谁,要求其说明情况。《反洗钱法》规定,由（）设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定报告分析结果。商业银行贷款,应当对
- 中国人民银行依法履行哪些反洗钱监督管理职责（）中国人民银行对（）有权进行检查监督。《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）制定金融机构反洗钱规章#
监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
- 关于反洗钱调查,请选择说法正确的选项（）涉及追究洗钱犯罪的司法协助,由（）依照有关法律的规定办理。商业银行贷款,应当对借款人的（）等情况进行严格审查。调查可疑交易活动时,调查人员必须为三人以上；
经中国人
- 下列那些机构具有反洗钱义务()金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告；逾期不改正的,可处以罚款？（）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至
- 如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告：（）《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处（）罚款。调查可疑交易活动时,经国务院反洗钱行政主
- 《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。金融机构在下列违法行为中,哪一项可以
- 金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向（）等部门核实客户的有关身份信息。下列说法正确的是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为
- （）在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。《中华人民共和国反洗钱法》正式通过的时间是（）《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处（）罚款。根据
- 中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分：（）《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构（）的方案；对于
- （）调查可疑交易活动,可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况。《反洗钱法》所指的反洗钱是指（）：《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的
- 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。金融机构反洗钱工作的原则包括：（）《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,
- 金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的（）、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。《反洗钱法》的立法宗旨是（）：
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。（）询问#
查阅#
复制#
封存#
临时冻结#
- 《反洗钱法》规定,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）根据反洗钱规定,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。对于商业银行的监督管理,银行业监督管理委员会还可以采取审慎性监督管理谈话,下列
- 下列关于客户身份识别的说法中,正确的是（）金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,
- 《反洗钱法》于2006年10月31日经全国人大委员会审议通过,并于（）起正式施行。金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内报送大额交易报告（）2006年10月31日
2006年11月1日
2007年1月1日#
2007年3月1日5个#
10个
- 《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由（）负责。关于反洗钱调查,且最容易被侦查的阶段是（）《中华人民共和国反洗钱法》通过于（）《金融机构反洗钱规定》什么时候开始施行（）《反洗钱法》规定的举报接受机关是（
- 商业银行贷款,应当对借款人的（）等情况进行严格审查。中国反洗钱监测分析中心的职责不包括（）。家庭状况
借款用途#
偿还能力#
还款方式#按照规定向中国人民银行报告分析结果
制定金融机构反洗钱规章#
接收并分析人
- 《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）关于反洗钱信息保密,以下说
- 各经营单位为自然人客户办理人民币单笔（）以上或外币等值1万美元（含1万美元）以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。《反洗钱法》总共分为总则等（）章,37条。1万元（含1万元）
1万元
- 司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于（）《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（）根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反
- 客户通过境外银行卡发生的大额交易,应由（）报告。发卡行
收单行#
开户行
办理业务的金融机构
- 下列那些机构具有反洗钱义务()在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务。政策性银行；#
期货经纪公司；
- 中国人民银行为履行（）职责,国务院有关部门、机构应当提供。金融机构按规定应核查的外汇现金交易有（）。金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,错误的是（）。洗钱是指通过各种方式掩饰、隐瞒（）所得收益
- 要求其说明情况。下面关于临时冻结措施的叙述正确的有（）。关于反洗钱信息保密,反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的（）,应当予以保密；非依法律规定,不得向任何单位和个人提
- 代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）涉及追究洗钱犯罪的司法协助,由（）依照有关法律的规定办理。A、负责人；
B、代理人；#
C
- 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。《
- 《反洗钱法》规定,并按照规定报告分析结果。建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是（）的职责之一。关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）《现场检查意见告知
- 《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由（）负责。下列支付交易属于大额下列支付交易属于大额支付交易的有（）。（）负责全国的反洗钱监督管理工作。《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）
- 《反洗钱法》规定,受法律保护。《反洗钱法》的立法宗旨是（）：下列外汇交易属于大额外汇资金交易的有（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括（）。下列有关反洗钱行政调查的表述,正确的有（）。
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