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- 根据反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动,调查人员不得少于（）人。2#
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- 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务。下列关于国务院反洗钱行政主管部门的职责中,不正确的是（）
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处（）罚款。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易
- 不属于中国人民银行依法履行的职责。（）对履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告,下列说法中正确的是（）。A、负责人民币和外币反洗钱的资金监测
B、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理
- 《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指（）政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨
- 《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,受法律保护。金融机构应当在可疑交易发生后的几个工作日内报送可疑交易报告（）大额交易和可疑交易报告#
现金交易报告
财务报表
业务报告5个#
10个
- 《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融
- 根据反洗钱法规定,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得向任何单位或个人提供客户信息#
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密#
- “文翁兴学”是在何时？（）西汉#
东汉
西晋
唐
- 下列那些机构具有反洗钱义务()《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的,应当重新识别客户身份。政策性银行；#
期货经纪公司；#
信托投资公司；#
租赁公司。规范性
有效性#
- 《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,对金融机构处（）罚款。《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（）金融机构违反保密规定,泄露有关信息,情节严重的,对直接负责的董事、高级管
- 金融机构反洗钱工作中的义务包括（）《金融机构反洗钱规定》什么时候开始施行（）建立反洗钱内部控制制度和机构,并配备人员#
客户身份登记和审查客户身份,保存客户资料和交易激励#
向有关部门进行大额和可疑交易报告
- 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度,依法给予行政处分。《中华人民共和国反洗钱法》规定,致使洗钱后果发生的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处（）罚款
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,对金融机构处（）罚款。建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是（
- 《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,受法律保护。中国人民银行或者其省一级分支机构调查什么交易活动,可以询问谁,要求其说明情况。大额交易和可疑交易报告#
现金交易报告
财务报表
业务
- 下列支付交易属于大额下列支付交易属于大额支付交易的有（）。下列业务中不属于一次性金融业务的是（）《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查,并可采取下列哪几种行政措施（）。A、单位之间金额100
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处（）罚款。一万元以上五万元以下
五万元以上十万元以下
十万元以上二十万元以下
二十
- 《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,由（）设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,下列说法中不正确的是（）“文翁兴学”是在何时？（）《中华人民共和国反洗钱法》
- 《中华人民共和国反洗钱法》正式通过的时间是（）国务院反洗钱行政主管部门根据（）授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。商业银行贷款,应
- 客户通过境外银行卡发生的大额交易,应由（）报告。目前我国反洗钱行政主管部门是哪个部门（）《反洗钱法》第六条规定,（）依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。发卡行
收单行#
开户行
办理业务的金融机构中
- 《反洗钱法》总共分为总则等（）章,37条。3
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- （）调查可疑交易活动,可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况。中国人民银行#
中国人民银行省一级分支机构#
中国人民银行市一级分支机构
中国人民银行县一级分支机构
- 代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）下列大额交易如未发现交易可疑的,金融机构也必须报告的是()。对于经调查仍不能排除洗钱嫌
- 金融机构在下列违法行为中,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存（）年。金融机构在与
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）13条
15条
17条
18条#
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,对金融机构处（）罚款。下列说法正确的是（）20万元以上50万元以下
50万元以上200万元以下
50万元以上50
- 《现场检查意见告知书》应以（）为依据,符合反洗钱法律法规和规章规定,内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。《反洗钱法》规定,负责大额交
- 第十届全国人大常委会第二十四次会议通过的《中华人民共和国反洗钱法》,自（）起施行。司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱（）。商业银行贷款,应当对借款人的（）等情况进行严格审查
- 为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,（）第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国反洗钱法》。《反洗钱法》规定,中国人民银行为履行（）职责,可以从国务院有关部门
- 《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据,符合反洗钱法律法规和规章规定,内容应包括（）、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和（）。金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交给（）。在
- 《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会议上通过,自（）起正式实施。《反洗钱法》规定,中国人民银行为履行（）职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提
- 反洗钱法的立法目的有（）中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（）。预防洗钱活动
维护金融秩序
遏制洗钱犯罪及相关犯罪
三者都是#直接审批、监管商业银行#
监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为
监督商业
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应对（）或者其他身份证明文件进行登记。金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告；逾期不改正的,可处
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。（）金融机构应当在大额交易发生后的多少个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以什么方式向中国反洗钱监测分析中
- 关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,受法律保护。《中华人民共和国反洗钱法》正式通过的时间是（）金融机构违反《中华人民共和国
- 以下说法正确的是（）在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,企业当天单笔或累计等值外汇50万美元以上；#
D、外汇非现金资金收付交易：个人当天单笔或累计等值外汇5万美元以上,企
- 《反洗钱法》要求,下列行为受法律保护的是（）根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的（）商业银行贷款,应当对借款人的（）等情况进行严格审查。调查可疑交易活动时,调查人
- 《反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的（）,应当予以保密；非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。金融机构反洗钱工作中的义务包括（）商业银行以（）为经营原则。《反洗钱法》规定,调查中需要进一
- 《反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密；非依法律规定,不得向（）提供。《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由（）负责。开户银行对本行签发的超过大额现金标准
- 《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录,只能用于反洗钱（）。《反洗钱法》的立法宗旨是（）：司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,金融机构对先前获得
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