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- 银行应构建符合自身经营管理需求的法律风险识别框架,该框架可提供以下哪些方便识别法律风险的角度（）开展国际汇款业务过程中,以下哪（）不能体现汇出行与汇款人的契约风险。为客户提供上门挂失服务时,应要求该存款
- 农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中,应环环相扣,特别注重综合采取以下哪些措施（）失票救济的法律风险规避中,银行可以受理以下哪一类支票的挂失止付（）开展信用卡业务过程中,业务人员在推销信用
- 为提高银行全体员工的法制意识,提高法律风险管理工作能力,银行建立法律风险管理培训制度具体包括以下哪些工作（）法律风险的组织体系建设评价中,履职情况的内容,不包括（）根据商业银行危机的分类标准,以下哪一项不
- 法律风险处置中,农村中小金融机构根据业务性质、规模和复杂程度,以及法律风险管理水平,可选取以下哪些方法计提法律风险资本（）开展投资银行业务过程中,以下（）做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律
- 评估法律风险应对现状时,农村中小金融机构至少应考虑以下哪些方面的因素（）农村中小金融机构在审核自然人借款人的主体资格时,应重点审查身份证明材料,并主要依据以下（）内容作出判断。一般满足下列哪些情形,银行收
- 农村中小金融机构在构建法律风险识别框架的基础上,可采用以下哪些方法进行法律风险识别（）依据《广东省邮政公司合同管理办法》规定,则合同审批表中的合同对方当事人是指对方（）。办理信贷业务过程中,上门挂失服务
- 农村中小金融机构建立法律纠纷处置制度具体包括以下哪些工作（）根据已经发生的或行业内常见的法律诉讼案件的普遍性特点,实行诉讼风险评议与监管制度#
建立健全调解、和解及撤诉分级审批制度#
实施诉讼事务时限管理
- 在选择法律风险应对策略时,银行至少应考量以下哪些方面的因素（）国际业务中,应到以下（）机构登记。关于夫妻财产关系善意第三人说法错误的是（）企业法人终止,根据清算义务人过错情形的不同,根据办理起诉案件的步骤
- 要着重进行以下哪些方面的制度建设（）在推销信用卡时,业务人员可能会有意引导客户仅仅关注信用卡的功能和附加服务,这可能导致农村中小金融机构面临以下（）法律风险。下面（）银行的做法可能会导致侵害客户名誉权。
- 企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准,企业在确定法律风险准则时要考虑以下（）开展投资银行业务过程中,其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征（）农村中小金融机构代理理财业务的合作模式中,以下对
- 银行合同管理制度应对合同的各个环节各个领域进行全方位规范,具体包括以下哪些方面的规范（）农村中小金融机构要转变法律顾问的服务方式,以下（）转变是增强机构依法经营活动决策防范法律风险的客观要求。农村中小金
- 为使法律风险管理制度体系建设更具科学性和实用性,具体的评价标准包括有（）关于抵贷返租法的说法错误的是（）为保证法律风险识别的全面性、准确性和系统性,该框架可提供以下哪些方便识别法律风险的角度（）民事诉讼
- 在法律风险应对措施确定之后,一项完整的实施计划至少应该包括以（）方面的信息。票据法》规定的失票救济方式中,以下（）是指人民法院根据失票人的申请,向人民法院申报权利,如不申报权利,银行可采取以下哪些措施规避
- 充分发挥外聘律师在法律风险管理中的作用,商业银行如果开办投资银行业务,应由商业银行总行统一向以下（）项机构申请。农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下（）原则。农村中小金融机构的法
- 为有效发挥法律顾问制度的作用,农村中小金融机构应采取以下哪些措施（）农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下（）原则。开展理财业务过程中,以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传
- 农村中小金融机构选拔合规经理,以下对分销描述错误的是（）企业清算义务人过错情形不包括（）开展进口押汇业务过程中,农村中小金融机构有关业务部门应及时了解以下（）情况。根据巴塞尔委员会提出的《巴塞尔协议Ⅱ框
- 银行可根据自身的需求和资源状况,选择建立重大法律风险预警制度,并制定相应的应急预案,应急预案应明确以下哪些内容（）开展跟单信用证业务过程中,以下（）是银行在信用证业务中要面临的最直接的法律风险。办理信贷业
- 农村中小金融机构的法律风险管理系统中,以下哪一项是自然人主体资格审查的重点（）农村中小金融机构在合同审查过程中,以下哪一项是指买卖双方以合同条款形式所确定的、协调与实现交易双方最终利益关系的一系列安排（
- 信息系统可以进一步提高银行法律风险管理效率,具体体现在以下哪些方面（）质押担保的成立及生效中,以下（）出质应到地市级以上的交通主管部门登记银行对储蓄存单办理正式挂失应当具备以下（）要件。根据法律风险管理
- 信息系统可以进一步提高银行法律风险管理效率,具体体现在以下（）方面？根据《公司法》相关规定,不同种类的抵押物在用于担保时潜在的法律风险不同,针对唯一住房抵押,为保障债权实现,银行方可从以下（）方面入手。优
- 农村中小金融机构的法律顾问应履行以下哪些职责（）办理银行保函业务过程中,内部法律制度体系中操作规章一般由以下（）部门起草。银行业务人员要严格按照规定签订合同,以下做法不正确的是（）根据《消费者权益保护法
- 国债的品种有（）根据《商业银行中间业务暂行规定》,商业银行如果开办投资银行业务,应由商业银行总行统一向以下（）项机构申请。开展国际汇款业务过程中,申请签发银行汇票的银行符合《银行汇票业务准入、退出管理规
- 在总结了大量的法律风险监督管理工作实践经验之后,银行法律风险管理监督和检查的内容可以概括为以下哪些内容（）存款人进行定期存款时,如果银行为客户选择的是自动转存的,定期存款到期后,其本金和应收利息即变为以下
- 农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责,其岗位职责可包括以下（）工作。信贷业务中,针对催收的问题,农村中小金融机构应建立贷款到期定期催收机制,对逾期还款进行催收,保障诉讼时效,并注意保存证
- 农村中小金融机构结合自身实际设立外聘律师库,以下做法不当的是（）信贷业务的抵押担保中,在主张善意取得时应注意证明的事实不包括以下（）开展国际汇款业务过程中,针对信用卡恶意透支行为,风险管理包括以下哪些相互
- 信息系统运用对提升银行法律风险管理水平具有以下哪些作用（）根据《婚姻法》及婚姻法解释等规定,结合法律实务和生活实践,符合以下哪些情形可以认定房屋属于夫妻共同所有（）农村中小金融机构进行法律风险评估的过程
- 农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作（）在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中,法律意见的权威性所包含的内容有（）专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中,以下属于劳动者权益保护
- 下面（）银行的做法可能会导致侵害客户名誉权。私人银行业务中,为规避违反合同约定引发的法律风险农村中小金融机构应采取以下（）措施。农村中小金融机构的法律风险管理系统中,内部法律风险管理制度体系中以下（）是
- 根据《工商行政管理机关股权出质登记办法》的规定,向工商行政管理机关申请股权出质设立登记应提交下列（）材料。借款人死亡,贷款到期,银行如何保全债权。（）民事诉讼中,农村中小金融机构在处理被诉案件时,答辩状的
- 若借款人购买发票为虚假发票,存在下列（）风险。开展国际汇款业务过程中,汇出行与汇款人的契约风险具体体现在以下（）方面。在电子银行的服务收费上,对收集的初始环境信息应进行以下哪些工作（）民间调解的合法性原
- 对质押担保的对收账款审查的内容包括（）以下（）是农村中小金融机构私人银行业务可持续发展的关键所在。开展国际汇款业务过程中,以下哪（）不能体现汇出行与汇款人的契约风险。信用卡的持卡人未在协议约定的时间内
- 存单（折）的户名与身份证件姓名不一致,如何办理挂失（）农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤（）客户提供定期存单（折）#
客户提供有效的身份证件#
银行应要求客户携户籍管理部门（当地派出所）
- 根据银行内部规章制度,如存款人昏迷,其家属向银行申请代办取款时,储蓄凭证持有人需提供以下（）材料。开展跟单信用证业务过程中,进口商故意隐瞒经济实力、经营状况及能力,从而获得与其实际不符的信用额度可能导致农
- 在实操中,办理以收费权作质押类贷款方法是（）依据《广东省邮政公司合同管理办法》规定,合同主管部门对拟签订的合同主要审查项包括：（）按农村中小金融机构对整体法律风险管理能力评价中管理信息系统建设评价的要求
- 银行采取下列哪些方法防范代理人冒签授权委托书,规避相关风险（）为提高执行的效率,电子化快捷协助执行的主要流程不包括以下（）在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中,夯实法律风险物质文化建设基础应加
- 向人民法院申报权利,如不申报权利,人民法院作出宣告票据无效判决的程序。质押担保方式中,存款人昏迷,银行应要求由以下哪位存款人相关人出具相关书面承诺（）电子银行业务是一项技术性较强的业务,客户对于交易环节应
- 下述哪些情况下,银行所采取的变通方式中错误的是（）农村中小金融机构法律风险发生的诱因不包括以下哪一个方面（）农村中小金融机构拟运用仲裁制度解决金融纠纷时,以下选择仲裁员的做法错误的是（）用人单位并没有按
- 客户遭遇电信诈骗,满足下列哪些情况银行根据客户要求汇款不承担责任（）开展国际汇款业务过程中,汇出行与汇入行的偿付风险可能导致的结果不包括以下（）开展信用卡业务过程中,农村中小金融机构可采取以下（）措施规
- 根据《婚姻法》及婚姻法解释等规定,结合法律实务和生活实践,符合以下哪些情形可以认定房屋属于夫妻共同所有（）专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准中,以下不属于卡业务制度建设的要求的是（）婚姻关系存
- 为预防和减少抵押无效纠纷,在办理抵押担保时应做到（）信用卡的持卡人未在协议约定的时间内还款或者所还款项数额不足时,这可能导致农村中小金融机构面临以下（）法律风险。在劳动规章制定中针对违纪的描述性语言中,
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