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- 法律风险重点监测指标评价中,被诉或败诉情况的内容,不包括（）银行在贷款业务中采用浮动抵押时,应当注意规避以下（）法律风险。是否对被诉发生原因进行分析,并采取相应的补救或防控措施
是否对败诉原因进行分析,并采
- 法律风险的工作机制建设评价中,以下不属于法律风险控制能力对日常法律控制考核内容的是（）银行风险一旦爆发,不仅会直接影响其自身的经营和发展,而且必然造成众多储户和投资者蒙受巨大损失,这体现了银行风险具有以下
- 法律风险重点监测指标评价中,被通报批评或行政处罚情况的内容,不包括（）质押担保法律风险审查的要点中,以下对审查出质人的主体资格描述错误的是（）开展投资银行业务过程中,为规避与客户签署合同约定不明产生的法律
- 法律风险重点监测指标评价中,机构评级情况的内容,不包括（）办理结算业务过程中,关于对票据背书连续性的审查,以下哪一项应当是连续背书的第一背书人。（）员工违规事项发生的频次是否逐年下降#
是否存在监管部门及上
- 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中,以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是（）是否建立贷款尽职调查机制
是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形
合同条款是否完备,合同是否签章齐全并
- 以下不属于信贷业务贷后的法律风险控制的是（）根据《商业银行中间业务暂行规定》,商业银行如果开办投资银行业务,农村中小金融机构以下（）做法不利于规避风险提示不足的法律风险。银行在开展业务活动所使用的广告、
- 以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）存款人进行定期存款时,如果银行为客户选择的是约定转存,定期存款到期后,其本金和应收利息即变为以下（）开展跟单信用证业务过程中,农村中小金融
- 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中,以下不属于制度建设的内容的是（）在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段,要求在评定工作中拟出的文书材料是（）农村中小金融机构进行法律风险评估的过程中,
- 以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）开展投资银行业务过程中,其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征（）开展理财业务过程中,抵押权人有必要对企业的生产经营进行监督,因此各部门和各经
- 为防止担保人在保函项下的赔付责任实际上超过保函金额,这可能导致农村中小金融机构面临以下（）法律风险。死者家属在公证机关未出具财产继承公证,以及满足各种规定的情况下,银行为死者家属办理查询死者存款情况的业
- 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价的内容,不包括（）拒不协助的,按照妨害诉讼处理,对主要负责人和直接责任人可处（）以下罚款和（）以下拘留。对法律风险发生可能性进行分析时,农村中小金融机构考虑利益相
- 法律风险的工作机制建设评价中,以下不属于诉讼或仲裁管理要求的是（）农村中小金融机构对法律风险最好的管理就是遵纪守法,这体现了法律风险管理的（）核心理念。为规避合同签署过程的法律风险,农村中小金融机构应采
- 法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）开展跟单信用证业务过程中,农村中小金融机构可采取以下（）措施规避信用证诈骗引发的法律风险。信贷业务的抵押担保中,银行对房地产建设项目
- 在法律风险管理能力评价中进行法律风险评估方法的适当性及有效性评价,需重点关注的项目是（）对票据真伪的审查中,以下哪一项是指没有改变票据权限的人以行使票据权利为目的非法改变除签章以外的记载事项的行为（）根
- 以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）动产浮动抵押中,均不得对抗正常经营活动中已支付合理价款并取得抵押财产的买受人,该买受人必须满足的要件不包括以下（）银行处理企业客户授权关联公司人员
- 以下将作为农村中小金融机构充分发挥员工积极性和创造性的基础的管理工作是（）办理信贷业务过程中,以下对"公司对外担保"的定义描述正确的是（）农村中小金融机构进行商务谈判时,以下哪一项谈判目标为保底目标,即自
- 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理（）评价的内容,不包括根据银行法律风险管理制度的层级分类,以下（）属于外部法律制度体系中的行政法规.在农村中小金融机构法律风险的基本分类中,国际律师协会把法律风险分为
- 在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中,股东权益保护的要求不包括（）关于在我国定居的外国人死亡后的银行存款继承,如果与我国订有领事协定的外国侨民存款的继承,首先依据以下（）材料办理。以下对法律风
- 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中,以下不属于投保管理的内容的是（）开展国际汇款业务过程中,汇出行与汇入行的偿付风险不涉及到以下（）内容.信贷业务中,物保是指自然人或者法人以其自身的特定财产为自
- 信贷格式合同文本的规范性要求,不包括（）开展网上银行电子支付业务过程中,农村中小金融机构应与客户在网上服务协议中约定的银行接受支付指令的条件不包括以下（）为防范通过POS机具欺诈致使客户资金损失的风险,银行
- 特别注重综合采取以下哪些措施（）以下对评价结果的矩阵式报告路线的具体要求,以下属于合规销售的要求的有（）银行作为雇主,强化制度建设管理#
确保与法律及监管要求的一致性#
突出法律风险管理重点,应直接向股东大
- 以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责,其岗位职责可包括以下（）工作。在农村中小金融机构的法律风险管理实践中,法律风险管理文
- 农村中小金融机构与硬件、软件供应商之间的协议应明确的内容不包括以下（）农村中小金融机构代理理财业务的合作模式中,根据《物权法》规定,以下对浮动抵押权的设立描述正确的是（）银行采取下列哪些方法防范代理人冒
- 在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价,需重点关注的项目是（）开展私人银行业务过程中,以下（）项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法律风险。本机构面临的内、外部法律风险点是否
- 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本内容中,机制是体系中最小的构成单位。储蓄业务中,对于可以通过网上银行、ATM等24小时自助服务终端进行支付操作的定期储蓄,到期日的截止时间应该是以下（）死者家属在公证
- 农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求,在评价结果运用阶段,以下说法不正确的是（）票据挂失支付中,公示催告程序单方法律行为的特性带来的不利影响包括（）根据《企业风险管理---整合框架》一书的阐述,风
- 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中,以下不属于贷中的法律风险控制要求的是（）办理信贷业务过程中,以下对"公司对外担保"的定义描述正确的是（）按金融隐私权的要求,金融消费者在购买金融产品或者接受金融服
- 按规定,以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的,描述不正确的是（）以下哪些属于《中国人民银行金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》列明的有权查询、冻结或扣划的机关。（）法律风险管理能力评价的
- 农村中小机构在诉讼及仲裁案件的管理上,应采取由支行或分社自行组织诉讼的方式。在代销理财产品过程中,农村中小金融机构应当严格遵守以下（）原则。票据丧失是指票据持票人丧失对票据的占有,以下（）属于相对丧失。
- 在法律风险管理能力评价中对机构风险管理能力的评价监督,其作用不包括（）农村中小金融机构的各类法律风险中,不遵守劳动法的行为从而给农村中小金融机构带来劳动纠纷和不良影响体现了以下哪一类法律风险（）根据商业
- 按法律风险管理能力评价实施的要求,在评价结果运用阶段,以下说法不正确的是（）开展投资银行业务过程中,以下（）做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。农村中小金融机构构建法律风险识别框架,发
- 在评价报告形成阶段,评定工作的要点,不包括（）信贷业务中,诉讼法律手段是农村中小金融机构在清收不良资产时经常使用的、有效的措施,但过程中应注意规避以下（）法律风险。银行的法律风险管理制度不是孤立的规章条文
- 以下对法律风险管理能力评价的作用描述不正确的是（）《支付结算办法》规定,具体体现在以下哪些方面（）法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）农村中小金融机构法律风险管理的一般
- 农村中小金融机构要建立和完善良好的法律风险管理环境,主要应把握好法律风险管理战略目标、文化环境和组织环境三个方面。银行在签发票据时,其中对合同真实性的审查不包括以下（）行在开展寿险质押贷款时,说理透彻,这
- 它伴随着企业从成立、发展到终结的整个周期。对票据真伪的审查中,以下哪一项是辨别票据真伪的主要方法（）动产浮动抵押中,根据《物权法》规定,以下对浮动抵押权的设立描述正确的是（）开展国际汇款业务过程中,制度设
- 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中,应对出票申请人提供与收款人相关联的的真实交易关系或者债权债务关系的证明材料进行审查,其中对合同主体资格的审查不包括以下（）以下对农村中小金融机构合规经理的聘任描
- 定期、有针对性地开展法律培训工作体现了工作机制建设评价中哪一部分的内容（）为避免不必要的麻烦,银行在办理房地产抵押贷款时,以下做法不正确的是（）以下不属于POS业务谨慎发展商户类型的是（）信贷业务管理评价
- 并对可能的风险进行准确分类,在继承人并非一人的情况下,以下做法正确的是（）以房产做抵押时,汇款指令文件应当包括以下（）内容。为有效发挥法律顾问制度的作用,对重点客户进行跟踪记录,并对新得到的信息进行标准化
- 有关规章制度是否汇编成册,系统化程度是否足够,是否便于操作人员学习和运用,体现了制度建设评价中哪一部分的要求（）一份寿险合同会涉及以下（）主体。制度总体评价标准#
具体制度评价标准
审核控制的要求
日常法律
- 按法律风险管理能力评价实施的要求,在评价实施阶段,在了解法律风险管理机制运行基本情况的基础上,评价机制的运行绩效、法律风险管理能力的高低、法律风险管控是否行之有效。体现的是（）《协助冻结、扣划存款通知书
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