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- 农村中小金融机构可采取以下（）措施规避信用卡营销时虚假宣传的法律风险。银行应承担是否履行了谨慎审查义务的举证责任,因为相对储户而言,银行在以下哪些资源方面处于明显优势地位（）以法律风险产生的原因来看,仲
- 即使是"担保之王"的抵押,仍存在优先受偿不能的风险。以下哪一项不属于优先于抵押权的权利（）依据《广东省邮政公司合同管理办法》规定,合同主管部门对拟签订的合同主要审查项包括：（）开展国际汇款业务过程中,汇出
- 依照物权法定原则,关于双方签订的公证质押合同内容,以下哪项说法是错误的（）在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中,夯实法律风险物质文化建设基础应加强以下哪些工作（）银行业务人员要严格按照规定签订
- 银行应加强营业场所的安全保障,具体措施不包括（）存单（折）的户名与身份证件姓名不一致,如何办理挂失（）加强营业场所安全设施管理
不定期检查及维修安全设备#
配备相应的安保人员
在营业场所显著地方张贴安全警示
- 抵押物应是符合法律规定和可以强制执行、具有担保价值和易于变现的财产,以下说法不正确的是（）评估法律风险应对现状时,以下（）体现了农村中小金融机构从"专业法律审查"这一方面进行考虑。质押担保中,保证金质押以
- 农村中小金融机构的合同法律风险中,关于抵押物被先行查封后的说法正确的是（）为保证法律风险识别的全面性、准确性和系统性,银行应构建符合自身经营管理需求的法律风险识别框架,该框架可提供以下哪些方便识别法律风
- 以下做法不正确的是（）在劳动规章制定中针对违纪的描述性语言中,下面不合适的是（）农村中小金融机构结合自身实际设立外聘律师库,可设置以下（）律师准入条件。以下关于司法协助执行的表述正确的是（）民事诉讼中,
- 农村中小金融机构的各类法律风险中,以下哪一项是指机构在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定等过程中遭受利益损失的可能性（）在劳动规章制定中针对违纪的描述性语言中,下面不合适的是（）开展
- 以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临违反保密原则的法律风险。农村中小金融机构的法律风险管理系统中,以下（）功能提供了针对整个机构制度文件的管理功能。当前部分农村中小金融机构的法律风险管理还仅仅停留
- 为建立健全法律风险制度文化,形成利于法律风险防范的制度体系,农村中小金融机构以下做法正确的有（）在各营业厅内张贴宣传海报、画册,银行应向其派发"安全用卡须知",并明确告知与客户联络和交易信息传递的方式,提醒
- 关于法院冻结、划扣银行承兑汇票保证金的表述有误的是（）在推销信用卡时,但不得扣划
如果金融机构已对汇票承兑或者已对外付款,根据金融机构的申请,人民法院应当解除对银行承兑汇票保证金相应部分的冻结措施
银行承
- 以下关于司法协助执行的表述正确的是（）开展跟单信用证业务过程中,系统化程度是否足够,是否便于操作人员学习和运用,业务部门在对交易的利率、期限、方式等方面进行了充分磋商后,法律工作者应当把以下哪一项内容引入
- 在储户由于银行卡诈骗交易提起诉讼的银行卡纠纷案件中,进出口商相互勾结,骗取银行资金后逃跑可能导致农村中小金融机构面临以下（）银行卡业务的法律风险规避中,银行可通过以下（）措施加强自助设备管理,防范欺诈风险
- 在储户由于银行卡诈骗交易提起诉讼的银行卡纠纷案件中,举证责任包括：①谨慎审查义务的举证责任；②凭证审核义务的举证责任；③全保障义务的举证责任；④妥善保管义务的举证责任；⑤损害事实的举证责任。以上举证责任中应
- 对债权人在对债务人所欠负的债务进行追偿的说法正确的是（）根据《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》相关规定,针对信用卡恶意透支行为,主要应遵循以下哪些基本原则（）以下不属于POS业务
- 以下对法律风险识别的适当性及有效性评价的审核内容,描述不正确的是（）根据银行内部规章制度,如存款人昏迷,其家属向银行申请代办取款时,储蓄凭证持有人需提供以下（）材料。主要审查和评估法律风险识别原则的合理性
- 商业银行在兑付票据时,应严格审查票据记载事项是否齐全,"记载事项"不包括（）农村中小金融机构的法律风险管理系统中,控制实施评估模块的主要功能不包括以下（）我国《刑法》规定,被通报批评或行政处罚情况的内容,不
- 不正确的是（）开展国际汇款业务过程中,国际汇款业务涉及的主要法律文件不包括以下（）开展投资银行业务过程中,以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临尽职调查不实的法律风险。关于处理好与执行法院之间的关系的
- 不包括（）开展投资银行业务过程中,其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征（）根据《公司法》相关规定,危机公关的发言人应具备以下哪些个人素质？（）农村中小金融机构为优化法律风险管理,依据一定客观评价标准进行
- 为了确保储蓄存款给付义务的履行,以下哪一项不属于银行应确保的银行卡特性（）依法成立的公司,以（）为公司成立日期。为了防止股东的（）行为我国《公。司法》第20条第3款规定了公司人格否认制度农村中小金融机构内
- 银行业务人员要严格按照规定签订合同,以下（）是尽职调查的目的。民事诉讼中,根据办理起诉案件的步骤,农村中小金融机构提出申请证人出庭作证的,应当在举证期限届满前多少天内提出（）以下对法律风险管理能力评价的说
- 外部法律制度体系中以下（）是指司法机关对法律、法规的具体应用问题所做的说明。专项法律风险管理能力评价对授权管理业务评价中,以下不属于授权规范性的内容的是（）随着破产企业不断增多,银行必须认真研究对策,采
- 农村中小金融机构从事外汇汇款业务须具备以下（）资格。为规避合同签署过程的法律风险,农村中小金融机构应严格实行面签制度,银行在协助办理扣划时,农村中小金融机构应采取以下（）措施规避因违反监管规定而带来的法
- 在法律风险管理能力评价的具体实施流程中,评价报告形成阶段的工作要点是（）为规避合同签署过程的法律风险,农村中小金融机构应严格审查合同签约的手续,突出法律风险管理的重要性和专业性,实现对法律风险的垂直化、集
- 为建立健全法律风险制度文化,对资产影响最大（）民事诉讼中,农村中小金融机构制作的起诉状时,向全体客户进行推介
通过项目推介会的方式,对本机构法律风险管理制度建设,依据一定客观评价标准进行测评
农村中小金融机
- 法律风险管理能力评价中比较评价法的主要手段,不包括（）企业清算义务人过错情形不包括（）根据商业银行危机的分类标准,以下哪一项属于系统性危机（）农村中小金融机构进行法律风险评估的过程中,以下哪一项是指对识
- 在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段,评价报告所应包含的内容,不包括（）开展跟单信用证业务过程中,未按照信用证所规定的条件、条款可能导致农村中小金融机构面临以下（）根据银行内部规章制度,存款人昏迷
- 在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段,需准备的必要的工作文件,不包括（）农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）信贷业务中,以下（）是人保的典型形式。办理信
- 在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段,以下对成立评价小组的具体要求,对有保证的借贷合同纠纷提起诉讼,是将借款人和保证人列为共同被告,还是选择只起诉借款人或保证人,这体现了农村中小金融机构面临的哪一项诉
- 整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容,不包括（）在代销理财产品过程中,农村中小金融机构向客户推荐产品时应当综合考虑的因素不包括以下（）新《民事诉讼法》正式实施后,法院主要通过审查
- 可采取的方法不包括（）信贷业务的抵押担保中,部分法院在采取财产保全和查封、扣押手续时往往直接对房地产等抵押物采取封条查封形式,银行法律风险管理监督和检查的内容可以概括为以下哪些内容（）可采取询问的方法进
- 要求在评定工作中拟出的文书材料是（）开展信用卡业务过程中,法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统,以下（）是银行内部法律风险管理制度体系的构成内容。取消八年定期整存整取利率,依据的是中国人民银行
- 法律风险管理能力评价的作用不包括（）失票救济的法律风险规避中,以下（）做法不利于农村中小金融机构规避持卡人信息泄露的法律风险。银行在签发票据时,系统化程度是否足够,签订员工保密协议,双管齐下严防客户信息被
- 法律风险的工作机制建设评价中,以下能体现法律风险管理工作环境的法律事务工作的独立性要求的是（）农村中小金融机构通过签订新的合同或在原合同中通过设立免责条款、风险转移条款,将部分或全部风险免除,或者转移给
- 法律风险的工作机制建设评价中,以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是（）票据挂失支付中,公示催告程序单方法律行为的特性带来的不利影响包括（）法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价
- 法律风险的工作机制建设评价中,法律风险识别能力的内容,情况复杂,要解决抵债资产处置中的难题,基层行社应做到（）农村中小金融机构在审查合同主体过程中,对当事人履约能力状况调查应包括以下哪些内容？（）是否定期
- 整体法律风险管理能力评价中工作机制建设评价的内容,不包括（）动产浮动抵押中,抵押人设定浮动抵押时应当向以下（）个机构办理登记。以下对银行法律风险管理制度的内涵描述正确的是（）专项法律风险管理能力评价对代
- 法律风险的组织体系建设评价中,履职情况的内容,不包括（）进口押汇业务中,填写信托收据应注意的内容不包括以下（）农村中小金融机构代理理财业务的合作模式中,以下对包销描述错误的是（）农村中小金融机构进行商务谈
- 法律风险的工作机制建设评价中,以下对诉讼或仲裁管理所应遵循的要求,描述正确的是（）承兑银行处理票据遗失问题做法正确的是（）根据银行法律风险管理制度的层级分类,以下（）属于外部法律制度体系中的部门规章。为
- 整体法律风险管理能力评价中组织体系建设评价的内容,进口商对于进口押汇项下的货物,往往会及时处分,如出售、组装或加工,使得抵押货物在抵押权存续期间发生了实质变化,这可能导致农村中小金融机构面临以下（）法律风
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