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- 根据银行法律风险管理制度的层级分类,以下（）属于外部法律制度体系中的行政法规.在实践中,农村中小金融机构法律风险大多来源于机构内部,其中以下哪一类法律风险的频率最高（）《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》
- 自缔约当事人因签订合同而相互接触磋商,至合同有效成立之前,农村中小金融机构与硬件、软件供应商之间的协议应明确的内容不包括以下（）开展国内保理业务过程中,以下（）是指供货商在办理债权转让的时候,并指示购货商
- 开展国内保理业务过程中,以下（）是指供货商在办理债权转让的时候,应立即将保理情况告之购货商,并指示购货商直接将货款付给保理商。办理信贷业务过程中,动产抵押合同变更、《动产抵押登记书》内容变更的,抵押合同双
- 加强银行业消费者权益保护,是全球金融监管改革的主要趋势之一。在这种市场环境和发展趋势下,银行应该采取以下哪些做法？（）进口押汇业务中,以下哪一项是辨别票据真伪的主要方法（）银行处理一人有限责任公司、个人
- 根据《消费者权益保护法》相关规定,金融消费者享有（）下面（）银行的做法可能会导致侵害客户名誉权。知情权#
公平交易权#
自由选择权#
金融隐私权#
安全权#银行在媒体上不当公布欠贷人信息#
银行在债权委托催收中委
- 必须以法律法规为依据,建立一套规范的人事用工管理制度,妥善处理好劳动关系,主要包括以下方面（）商业银行在代理保险业务中可能面临的法律风险不包括以下（）为规避合同签署过程的法律风险,农村中小金融机构应严格审
- 进口押汇业务中,填写信托收据应注意的内容不包括以下（）银行在代理信托业务的过程中,但过程中应注意规避以下（）法律风险。民间调解在处理金融纠纷时的操作要点不包括（）信托财产的合法性问题。
代收代付协议的合
- 银行应加强单位公章、合同专用章的管理,防范操作风险,可采取的具体措施包括（）根据业务合同的相关规定,以下（）是指当事人约定的合同的内容发生变化和更改,即权利和义务变化的民事法律行为。在总结了大量的法律风险
- 法律风险管理能力评价中的核心指标法的主要内容有（）开展理财业务过程中,农村中小金融机构可采取以下（）措施防范诉讼举证的法律风险。电子银行业务外包过程中,农村中小金融机构为规避知识产权的法律风险,对于银行
- 整体法律风险管理能力评价中制度建设评价的内容,主要有（）农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作（）法律风险的工作机制建设评价中,以下对诉讼或仲裁管理所应遵循的要求,描述正确的是（）在办理代理取
- 银行工作人员办理解除冻结过程中,以下做法正确的是（）可以通过电话、传真、邮件等渠道收集到的有关解除冻结的信息办理解冻
银行因协助执行中的过失行为导致他人损失的,会因此而承担相应的责任#
相关从业人员应提高
- 法律风险的组织体系建设评价中,人员配备及专业能力情况的内容,主要有（）关于关系人调查法的说法正确的是（）农村中小金融机构对法律风险最好的管理就是遵纪守法,这体现了法律风险管理的（）核心理念。是否配备专职
- 以下能促进更准确、敏锐观察管理过程中的法律风险因素的组织和人事管理要求有（）票据挂失支付中,关于公示催告程序在具体的审理制度上具有明显不同于诉讼程序及其他非讼程序的独特性说法错误的是（）农村中小金融机
- 在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段,实施测评和分析可采取的主要方法有（）农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作（）企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准,企业在确定法律风险准
- 银行办理解除冻结是,需要审查的内容有（）银行在签发票据时,应对出票申请人提供与收款人相关联的的真实交易关系或者债权债务关系的证明材料进行审查,其中对合同主体资格的审查不包括以下（）农村中小金融机构在合同
- 在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段,要求评价方案所包含的内容有（）评价目标与任务#
评价对象和内容#
评价人员及分工#
评价时间#
评价方法和规程#
- 符合性测试的测试形式,不包括（）为规避债权转让通知引发的法律风险,国目前开展的保理业务应为以下（）开展理财业务过程中,以下不属于贷中的法律风险控制要求的是（）民事诉讼中,农村中小金融机构制作的起诉状时,以
- 法律风险评估方法的适当性及有效性评价的两大主要因素有（）进口押汇业务中,押汇银行所设置的质押权丧失了质押权据以成立和对抗第三人的公示条件,这可能导致农村中小金融机构面临以下（）法律风险。法律风险发生的可
- 对于集体经济组织或村委会提供的抵押物的有关说法正确的是（）开展国际汇款业务过程中,《银行汇票业务准入、退出管理规定》规定申请签发银行汇票的银行应当具备的准入条件不包括以下（）可以采取灵活多样的执行策略
- 银行作为雇主,法律风险文化教育能对银行整体和全体员工的价值及行为取向起到引导作用,描述正确的是（）金融消费者有权根据金融产品或者金融服务的不同情况,防范事态扩大；另一方面,及时上报有关领导和部门#
加强对员
- 以下表述属于债务人逃废债务的表现形式的是（）在储蓄挂失业务中,"存单（折）补领和支取"环节现行采取的是以下（）制度。在发放银行卡时,银行应当告知客户以下（）内容。股东将自有资产与公司资产混同#
企业开办人不
- 按农村中小金融机构对整体法律风险管理能力评价中管理信息系统建设评价的要求,该信息系统所应具备的内容有（）农村中小金融机构编撰法律意见书时,以下（）不是法律意见书首部必须具备的内容。内外规管理功能#
授权管
- 不包括（）办理银行保函业务过程中,保函条款中的以下（）内容决定了保函的性质和担保银行支付义务的属性和风险程度的大小。开展理财业务过程中,汇出行与汇款人的契约风险具体体现在以下（）方面。银行可采取以下（）
- 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中,以下能体现贷中的法律风险控制要求的有（）动产浮动抵押中,可以设定浮动抵押权的主体不包括以下（）根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中以下（）是指
- 专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中,以下属于劳动者权益保护的内容的有（）下述哪些情况下,用工单位对违纪员工进行处罚可能会引发纠纷（）对新员工的试用期是否符合法律规定
是否有带薪年休假规定并执行#
- 在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）新《民事诉讼法》正式实施后,银行可以通过运用实现担保物权案件制度,快捷、有效地实现债权,其本金和应收利息即变为以下（）电
- 专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中,以下属于合规销售的要求的有（）对于执行中商业银行可以通过正当途径反映,据理力争的情况不包括（）专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中,以下不属于信贷业务贷
- 在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中,以下对法人治理操作的要求,描述正确的有（）在劳动规章制定中针对违纪的描述性语言中,下面不合适的是（）农村中小金融机构在经营管理活动中,如违反了法律规定,会造
- 进行危机公关的主要任务不包括（）在金融纠纷解决的过程中,防范制度的合规性风险#
法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险#
对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具
- 法律意见的权威性所包含的内容有（）为规避债权转让通知引发的法律风险,银行收受保险回佣具有一定合法性。（）农村中小金融机构要转变法律顾问的服务方式,以下（）转变是增强机构依法经营活动决策防范法律风险的客观
- 以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容,描述正确的有（）根据《票据法》的规定,以下关于失票人向人民法院申请催告的说法正确的是（）农村中小金融机构内部法律顾问的劣势不包括以下（）农村中小金融机构合规部门
- 以下对法律风险管理能力评价的说法,正确的有（）为预防和减少抵押无效纠纷,在办理抵押担保时应做到（）根据商业银行危机的分类标准,以下（）属于系统性危机。在农村中小金融机构贷款业务中,面临的诉讼时效风险不包括
- 专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中,以下属于违规员工处理的内容的有（）银行在处理僧人遗产继承业务时,应要求取款人提供哪些材料（）开展理财业务过程中,农村中小金融机构为防范宣传不当引起的法律风险
- 信贷业务法律风险控制的内容,可以设定浮动抵押权的主体不包括以下（）农村中小金融机构进行法律风险分析时,制度是随着社会发展衍生而来的、人为创立的规则,以下（）不是制度的特征。贷前的法律风险控制#
贷中的法律
- 农村中小金融机构在审查合同主体过程中,审查许可资格时应要求企业提供（）根据《商业银行中间业务暂行规定》,商业银行如果开办投资银行业务,应由商业银行总行统一向以下（）项机构申请。农村中小金融机构一旦选择民
- 农村中小金融机构在审查合同条款过程中,以下哪一项不属于法律性条款（）单位在金融机构办理定期存款时,下列做法正确的是（）在储蓄业务的代理中,主要存在以下哪些法律风险（）民间调解中,以下哪一项是指行业性社会团
- 农村中小金融机构在合同起草的过程中,以下对定金罚则描述正确的是（）以下对各农信社办理代理第三方存管业务的描述错误的是（）民间调解中,以下哪一项是指行业性社会团体及其分支机构设置行业调解委员会,对于会员之
- 农村中小金融机构在审查合同主体过程中,以下对定金罚则描述正确的是（）资信情况
商业信誉
历史履约情况
员工的男女比例#将格式合同文本中的送审事项以工作流方式进行审批与处理
填写主诉案件或被诉案件信息及律师等
- 应特别注意核实（）法律风险的工作机制建设评价中,不包括（）以下防范银行诈骗案件发生的措施中不合理的是（）在农村中小金融机构贷款业务中,及时识别法律、政策的风险
对机构或员工违反法律、法规的行为,列举各种的
- 农村中小金融机构在合同审查过程中,以下哪一项是指买卖双方以合同条款形式所确定的、协调与实现交易双方最终利益关系的一系列安排（）银行在处理僧人遗产继承业务时,应要求取款人提供哪些材料（）根据银行法律风险管
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